【内控合规我先行,城东开发区支行合规大讲堂】——合规经营常态化发展

文庆民
创建于2022-11-18
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                             第十期

  作为基层网点,内控和营销是网点不断前进发展的两条腿,其中内控尤为突出和重要,是一切工作开展的基础,内控合规工作做不好,一切皆为零。对于内控合规工作而言,基层网点承担着我行的所有柜面业务,是操作风险和风险案件的易发区域,更是内控合规工作的第一道防线。一方面要不断提高网点内控工作管理水平;另一方面要不断加强员工风险防范和底线思维,因此完善内控管理机制,保持合规经营常态化发展是首要任务。

一、加强员工相关制度学习

      针对新的文件变化,认真组织学习,做好转培训工作,在实际业务操作中始终贯彻落实最新的制度要求与规定,确保网点相关业务操作依法合规。

二、健全网点内部控制机制

       强化员工合规行为管理,对违规事件进行分类,分析其发生的性质和主客观原因,有针对性的采取控制和管理措施。并在日常工作中不断促进员工行为规范,努力创造不能违规、不敢违规的监测环境。

三、配合各条线的监督检查

       对于各条线、运行督导员检查出的问题立即整改,全员学习,杜绝屡查屡犯现象发生;并学习其他网点检查出的问题,自查本网点是否有同类问题,若有及时整改,强化岗位联动,做好自查与备查工作。

  合规经营常态化发展一方面需要全体成员牢固树立底线思维和合规经营理念,不断加强员工业务素质提升和风险防范意识,另一方面要强化网点机制建设,针对存在的外部风险和反洗钱监控做出行之有效的解决措施。只有不断加强风险防范能力,确保合规操作,降低风险冲击,才能不断提高内控运营水平,实现合规经营的常态化发展。

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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