西四支行开展合规学习,共筑业务安全防线

李永康
创建于12-07
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为进一步强化内控管理,提升员工合规意识,近日,西四支行组织全体员工开展了以“合规学习,共筑业务安全防线”为主题的培训活动,深入学习银行业务操作中的关键合规要点,推动合规文化建设迈上新台阶。

一、坚守合规底线,规范操作行为。培训中,网点重点强调了日常业务操作的基本合规要求,包括:杜绝代客操作、代客签字等行为,确保客户的操作自主性和意愿真实性。在办理业务时,严格执行身份核实流程,核查客户提供的资料和信息的真实性与完整性,确保每一笔业务的合规性。

二、防范非法行为,筑牢风险屏障。为应对当前复杂的金融环境,网点特别加强了防非打非宣传,重点讲解了防范电信诈骗、非法集资等方面的内容。通过典型案例分析,员工进一步提升了识别和处置非法金融活动的能力,同时明确了实用的应对措施,如加强客户风险提示和建立高风险交易的内部预警机制等。

三、细化操作流程,确保账实相符。在业务流程优化方面,网点强化了以下操作合规要求:传票重控分别放置,确保单据流转清晰、责任明确;严格执行“离柜柜签退”制度,确保交易记录完整可追溯;确保账务与实物核对一致,做到账实相符。通过此次合规学习,西四支行全体员工进一步夯实了合规理念,提高了防范风险的能力。在未来的工作中,支行将持续加强合规管理,不断完善业务流程,为客户提供更加安全、优质的金融服务。

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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