沈河支行夯实内控基础管理延伸巩固案件防火墙

沈河支行在内控合规“质量锻造年”主题活动基础上，结合“严规纪 纠四风除四弊 增四力”专项治理深化工作，进一步延伸建立常态化“警示与反思”思想大时论机制。以“遵规守纪”学习教育活动为契机，在全行范围内延伸开展“警示与反思”思想大讨论。

讨论的主题包括内控基础管理和员工异常行为管控两大方面。支行持续强化内部控制基础管理，建立内部控制长效机制，制定严格的绩效考核制度，注重内部机构的设置、岗位职责履行、干部合规聘用、关键岗位人员合规管理以及网络数据信息安全控制、监督检查问题后续跟踪整改效果、信访与举报核实合理解决，着手全面、案件及声誉等三大风险评估，坚决限制业内案件及监管处罚问题的发生。另一方面加强员工行为的五色管理，日常实时监测掌握员工违规行为的产生、整改和处罚情况，认真落实各级格长的主体责任，发挥基层干部员工异常行为的管理职能，结合智能化管控，管好自己的人、做好自家的风险防控的事，构筑一道道坚实的案件防火墙。

支行通过延伸开展“警示与反思”思想大讨论活动，借助座谈会方式查找各部室、营业网点负责人在内控基础管理中存在的不足，相互交流经验，取长补短，促进全行的内部管理的有效提升。同时通过学习省行关于员工异常风险预警提示案例合规教育，促使每一名员工熟记员工“投资消费”方面的异常行为表现及处罚规定，筑牢合规行为底线，守住防御红线，坚持“关爱保护“员工的原则，细微观察员工日常行为，及时纠正帮扶，帮助员工树立合规理念，安全经营，实现内控评价监测指标治理成效目标和员工异常行为管理质效得到有效提升。