2024年11月21日下午，郑州分行纪委书记白林组织召开第四次操作风险管理委员会、反洗钱领导小组会、第十次重点领域风险联防联控暨会议。分行各部门主要负责人参加会议。
第一阶段：重点领域风险联防联控会
会议首先由内控合规部通报郑州分行三季度内控评价监测指标情况及下半年飞行检查工作报告；结算与现金管理部、信贷与投资管理部、安全保卫部结合涉刑案件及风险事件全链防控工作落实情况重点就本专业关键风险点防控完成情况和下一步工作措施作了发言。
第二阶段：操作风险及反洗钱联席会
会议首先审议《2024年三季度操作风险管理报告》；听取人力资源部、银行卡业务部关键岗位轮换、信用卡获客营销操作风险与管理情况专题报告；其次组织学习《关于2024年三季度反洗钱模拟处罚情况的通报》《河南分行2024年反洗钱专项检查情况通报》；个人金融业务部、结算与现金管理部依次汇报2024年度反洗钱工作开展情况。
白书记充分肯定了近期各专业内控案防工作成效，并对全链防控、案防履职、内控评价、反洗钱等工作提出具体要求：
一、进一步提升案防履职质量。一是高度重视案防履职，对照案防责任制要求，将日常规定动作履职到位。二是严格落实新版《案件风险排查管理办法》，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的，深入挖掘问题线索背后案件隐患，抓早抓小、防微杜渐。
二、全力推进内控评价指标提级进档。 一是做好年末非现场监测指标提升。各部门要紧盯三季度省行监测通报短板指标,做好监测管理。加强部门间沟通联动，合力提升共性指标。二是积极配合省行现场评价。落实“一把手”负责制，部门主要负责人要亲自部署，围绕省行调阅资料清单，及时、完整、准确提供业务资料。在收到省行《内部控制评价事实确认书》后，及时汇报分管行领导，并根据省行统一安排与评价组开展沟通交流与确认书回复。
三、对标监管强化反洗钱执行链。针对模拟处罚中新增“高风险标签4、6全渠道交易管控”指标，个金、银行卡部要强化过程管理，避免出现处罚情况。同时对《人民银行2023年反洗钱监管工作情况通报》中存在的问题开展自查自纠，杜绝同质同类问题。