信阳分行开展四季度飞行检查

内控部
创建于11-12
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        为切实加强基层网点操作风险管理,及时发现和防范违规风险隐患,促进网点经营管理水平提升,按照《河南分行基层网点飞行检查实施细则》要求和信阳分行年度检查工作安排,信阳分行于11月初组织开展了四季度飞行检查。本次检查由内控部牵头,抽调相关部门业务骨干组成检查组,对潢川支行、天驹支行、平中大街支行进行突击检查。检查前,检查组成员认真学习检查方案、检查手册,同时对非现场监测数据进行重点筛查。 

       本次“飞行检查”严格遵循“四不两直”原则,突对高风险领域、高风险环节的检查,聚焦实质性风险,重点围绕代客保管、代客投资、代发工资管理、关键岗位人员轮岗、员工异常行为排查等方面,通过提取系统数据、录像核实、调单调证等方法进行检查。严格按照“谁检查、谁认定、谁问责”的原则,检查人员及时下发《检查事实确认书》。

        通过此次检查进一步增强了网点监督力度,查找了潜在风险隐患,强化了高风险环节的管理,提升基层员工内控案防意识。

       下一步,信阳分行将通过常态化检查,督促支行抓好具体问题整改,在全辖范围内做好风险提示,进一步引导全行员工增强风险防范意识与合规经营理念,推动我行内控案防管理水平全面提升,确保各项业务安全稳健发展。

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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