突击检查防风险 强化内控促合规

       为进一步强化内控，减少违规操作，防范案件风险，确保各营业网点现金业务运营安全，11月7日、8日运行督导员张光稳、袁慧玲对罗平支行开展现场突击检查、季度巡查及现场履职管理专项检查，并针对存在的问题召开了现场培训辅导会。

严格对标执行，落实检查结果。本次检查包括网点的内外部环境、柜员违规代客户保管重要物品及资料、会计印章保管使用、档案管理、库存现金尾箱账实核对、登记簿登记等情况等进行了全面的检查。对检查中存在问题、网点风险分级、以及现金业务、核算要素、账户管理、现场履职管理等工作要点进行了现场辅导和培训。

知不足而前进，望远山而力行。罗平支行两位网点副负责人针对此次检查中的问题和不足，深入分析并制定改进措施，今后，将持续加强日常异常行为排查；做好叫号机分流管理，推广预约取号，避免业务高峰期，减少等候时长；加强业务学习，避免主观原因造成的网点考核扣分。

营业室负责人桂丽佳针对此次检查培训做出如下提示。账户年检工作需提前准备，现场履职人员需加强资料审核，杜绝拒绝退回，有序规范查库工作，内部账户每日核对，注重现场履职实效性，加强风险防控，常态化开展日终总结，为网点运行提质增效。