为强化内控合规管理，提升辖属支行内控合规管理质效，10月31日-11月13日，辖区风险分管行长李晓带领风险管理部一行前往各辖属支行开展风险·合规督导调研工作。
本次督导工作主要从信用风险、内控合规、谈心谈话、重点风险客户清单等方面展开。风险管理部负责人结合近期检查的发现的问题的问责情况、重点风险客户清单的跟进情况及风险贷款处置情况进行了风险提示，再次向业务团队长、客户经理强调第一还款来源的重要性。
【良渚支行】
良渚支行沈鲁平行长围绕员工八小时外的管理，分享并总结经验。在零售小微业务发展突出，相应配套客户经理较多，在员工管理方面作出了相应的规范与标准。经验分享过程中还结合了案，生动性地阐释了员工行为规范的重要性。
【宝塔支行】
宝塔支行俞力行长“不以风险换业务KPI”的观点，并从机构对风控的引领作用、风险与业务的平衡能力、信用风险把控的重点、合规是底线、员工行为管理的重要性等方面，深刻地阐述了风控与业务的关系。在业务中找到平衡，守得住利润，也把得住风险。
【瓶窑支行】
瓶窑支行张炜行长围绕“小微风控从细节管理”进行了案例分享和方法。在发言中指出，小微客户经理在平时工作中，需要做好贷前贷中贷后三步走流程，对客户身份识别、企业经营情况必须有足够的了解和证明材料，才能提交审批。在风险客户管理中，需要对案件隐患“早发现、早处理、抓早抓小”。
【勾庄小微综合支行】
勾庄小微综合支行盛毅行长结合“合规在我身边”的主题分享。定期开展信用合规培训，提高员工合规意识和业务水平，根据辖区收集整理内外部违规案例，组织员工学习讨论，使其深刻认识违规后果，增强合规操作的自觉性。
听取各辖属支行汇报后，李晓行长对各机构的工作表示充分的肯定，面对外部经营环境严峻、强监管、严合规的形势下提出以下要求：一是要充分认识当前形势跟合规的关系，监管关注的红线底线不能碰，特别是涉及非法中介、代客操作等；二是要管好人、培养好人，发挥谈心谈话作用，充分了解员工动态，深耕“示范行”工作，防范道德以及合规风险。