临潼支行纪委书记安排部署单位客户受益人有效率提升反洗钱及员工异常行为排查工作

        为进一步提升支行单位客户受益人有效率和反洗钱工作质量，完善员工异常行为排查手段，不断夯实内控案防管理基础，10月31日临潼支行纪委书记在支行三季度经营分析会上安排部署三项工作，对专业部门和网点管理人员进行督导提醒。

纪委书记通报了分行三期客户反洗钱抽检情况，围绕扣分原因进行分析。就单位客户受益人有效率的提升逐户梳理，要求涉及的网点尽快多渠道和客户沟通完善信息，与市场一部通力配合对有贷法人客户的信息进行完善，力争年底前实现有效率100%的目标。针对员工异常行为排查手段单一的情况，纪委书记提出要通过日常观察、技术系统、谈心谈话、家访了解、工作业绩，不等不靠地主动做好员工异常行为排查工作。对网点和专业的内控案防工作提出三点要求：   

‍一是要加强学习，提升履职能力。责任意识。做好内控案防工作要不断加强学习。学习内控制度，学习合规文化，学习业务技能，把合规意识融入日常工作每个环节。要时时对照历次监督检查发现问题自查自检，杜绝屡查屡犯问题发生；

‍二是要吃苦耐劳，提升责任意识。避要在繁杂的工作中厘清思路，抓住关键人和关键事，避免陷入忙而无效、干而无功的“陷阱”中。积极配合做好客户信息三个不一致、受益人有效率、法人客户信息完整率治理等工作，重点做好客户身份识别、客户洗钱风险分类及高风险客户管控工作，不断提升尽调工作质效，夯实反洗钱管理基础，强化涉敏风险管理水平，为支行各项业务高质量发展提供坚实保障;

 三是要团结协作，提升工作质效。专业部门要加强对网点支持力度，坚持问题导向，正视存在差距，认真分析本条线内控案防工作存在的短板，主动对网点员工尤其是青年员工进行指导帮扶，提升全员合规管理工作质效。