临洮支行营业室组织员工学习《风险警示函》

临洮董新周
创建于10-30
阅读 296
收藏TA

需扫码在手机上打开
文章后点击更新提醒

      某行在办理非结算性同业存款业务时,因打印同业存款证实书过程中出现重大失误,形成较为严重操作风险和声誉风险,为警示相关业务风险,现下发如下风险提示:

       风险描述:在办理一笔非结算性同业存款业务时,未按操作规范笔笔清要求,误将前一笔业务打印内容打印在同业存款证实书上,又因业务不熟练,二次打印证实书时再次出错,导致无法打印正确的证实书提交客户,致使该笔业务不能正常簿记,业务无法正常闭环完成。经与客户沟通并请示总行,协调成都授权中心等多部门后,采取了提前支取方式才得以解决。

       风险影响:由于业务处理延迟,总行簿记工作受到了影响,导致该笔业务资金不能正常计息。该笔业务客户资金滞留某分行,给客户和我行形成了较大操作风险及声誉风险。

     通过此次培训,临洮支行营业室全体员工对办理“同业存款”的相关业务有了更深刻的意识,并树立了风险意识,为以后工作的合规性打下了坚实基础。

阅读 296
文章由 美篇工作版 编辑制作
投诉