近期，深圳分行合规部开展了分行反洗钱专项检查工作。本次检查旨在进一步提升分行反洗钱工作的有效性和合规性，确保各项业务在合法合规的基础上稳健运行。
为确保检查全面高效，进一步提升支行的反洗钱工作执行力和主动性，本次检查采取了多项创新措施。
一是现场检查结合非现场检查。通过提前提取和分析相关反洗钱工作数据，明确检查重点，显著提升了检查效率。
二是现场检查联合业务管理部门共同开展。形成跨部门合力，利用不同部门的专业优势，有效保障检查的深度和覆盖面。
三是现场检查结合现场面谈。对重点人员进行了针对性指导，明确要求他们严格按照反洗钱合规要求审慎执行，确保风险不累积、管理无盲区。
本次检查发现支行基本能够贯彻执行反洗钱各项法律法规，履行各项工作义务。同时也发现支行在受益所有人识别、尽职调查管理等方面存在一定不足，有待进一步完善。
下一步，针对本次检查中发现的问题，分行将组织专题培训，改善支行在受益所有人识别、尽职调查管理的不足，提升我行反洗钱工作的整体水平。同时，我行将继续加强反洗钱监测和分析工作，及时发现和处置可疑交易，确保反洗钱工作的有效性和合规性。