为切实防控风险，全面提升管理能力，根据分公司统一部署，2017年8月17日，长沙直属库开展岗位内控建设动员会，全面拉开岗位内控体系建设工作的序幕。

　　长沙直属库党委高度重视，多次召开专题会议，安排布置岗位内控建设工作，成立组织机构，明确责任部门，确定工作推进时间表，制定实施方案，有序推进岗位内控建设。

　　9月18日，完成与总公司模板的梳理对标。最终确定16 项一级流程、175 项末级流程、565 个关键风险点、598 项主要控制措施。

    9月21日，根据“三定方案”，最终确定60个岗位职责。

　　岗位内控体系工作采取分散梳理与集中讨论相结合的方式。根据业务职能所属范围，分科室全面梳理和优化业务流程，集中讨论研究，及时沟通了解，相互配合，互相检查，加强各科室之间的衔接，确保各科室之间岗位职责统一，实现 “ 一图、二库、三册 ” 无缝对接。

　　轮换购销科正在认真梳理购销管理流程。

　　9月26日，监管科正在对辖区监管流程进行梳理。

　　财务科正在对全面预算管理、资金活动管理和会计与财务报告流程进行梳理。

梳理业务流程：认真理顺16个一级业务流程，结合企业岗位分工特点，多次逐项对流程进行讨论和修改，按照业务衔接顺畅、岗位制约有效、审核审批要求，科学设定流程手续，把风险点和控制证据嵌入到175个末级业务流程中，将事前、事中、事后控制有机结合起来，达到严防风险、兼顾效能的目的。

    为应对舆情风险对企业发展改革造成的影响，在行政管理中增加舆情风险管理和重大负面舆情处理及上报流程，预防舆情风险，细化应急处置方式，进一步提升企业风险防范能力。

开展制度比对：在设计制度上坚持规范化原则，将总公司、分公司和直属库的199个规章制度和文件纳入制度库，并以此为基础，融入企业日常经营内容和程序，保证制度建设的规范化。在流程应用上坚持实用性原则，在岗位内控流程与直属库实际业务、岗位职责完全匹配，以及风险控制点只增不减的情况下，最大程度的提高可操作性和实用性。

     认真研读最新规章制度，将 “ 企业收到补贴后，拨付分静态和动态两种管理模式 ” 的相关内容嵌入风险控制矩阵政策性补贴管理中，进一步规范政策性粮食保管费用补贴的管理。

　　2017年10月12日，按照总、分公司的要求，长沙直属库以总公司岗位内控 “一图、二库、三册” 为模板，参照湘潭库内控建设经验，紧密围绕企业实际和 “三定方案” ,结合自身特色进行对比、调整、量体裁衣，完成适用、有效的 “ 一图、二库、三册 ” 编制工作。

　　2017年10月19日，仓储保管科、监管科、轮换购销科分别对各科室员工进行员工内控培训。

　　综合人事科、财务科组织员工进行岗位内控知识培训，使每一位员工明确自身岗位职责，熟悉工作岗位中的流程图和风险点，提高员工岗位内控履职能力。

　　财务科分别对天心分库和湘阴分库进行内控培训。

　　长沙直属库利用办公内网、微信群、宣传栏、电子显示屏等多种载体，多渠道全面宣贯岗位内控理念及相关内容，确保员工人人知内控、个个懂内控，营造良好的内控建设氛围。

　　12月8日，长沙直属库组织岗位内控知识考试，以考试检验培训结果。全体在岗员工共97人参加考试，参考率100%，考试合格率100%。

　　为迎接分公司12月内控验收工作，长沙直属库于11月29日展开内控预验收工作

　　12月12日，湖南分公司岗位内控体系建设验收组一行莅临长沙直属库，对直属库岗位内控体系建设工作进行评审验收。检查组通过听取情况汇报、查看岗位内控体系的 “ 一图、两库、三册 ” 及相关资料、进行穿行测试和问卷调查等方式，对长沙直属库岗位体系建设进行验收。验收组经过两天半时间的紧张工作，给与长沙直属库岗位体系建设充分肯定，长沙直属库以高分通过岗位内控体系验收。

　　验收小组从直属企业提供的在岗人员名单中按照每个科室不少于1人的要求，随机选择岗位员工开展问答，对岗位人员的提问，重点围绕本岗位的岗位职责、参与的有关业务、相关业务存在的风险点、在哪个环节参与业务风险的防控、有哪些防控措施、如何留下工作痕迹等方面。

　　验收小组仔细查阅资料，对 “ 库外监管、出入库、补贴拨付、合同管理 ” 等关键流程展开穿行测试，通过沟通交流，验收小组形成了验收报告，并现场反馈验收意见，对长沙直属库高度重视扎实推进内控建设工作取得的成果给与了高度的评价，同时指出检查中发现的不足，并相应提出了改进意见建议。

    持续推进岗位内控落实落地是强化员工岗位职责和防控风险有力抓手。1月16日，不定期组织内控知识测试。

　　2018年以来，直属库以岗位内控建设工作为突破口，进一步优化内控流程，增加分库、党建管理等业务流程。同时将内管理与全面预算管理结合起来，严格按内控流程进行全面预算管理，以三年战略规划引领，科学确定全年预算指标。组织开展内控建设“回头看”，再次以科室为单位开展内控培训，进行全员岗位内控测试，采用穿行测试与宣贯培训相结合、部门自查与互查相结合的方式，将内控制度执行情况与员工日常考核挂钩，有效提升全员风险防控能力和工作岗位履职能力。

2018年4月20，再次开展内控动员、培训、考试。

4月23-24日，各科室和分库再次对员工进行岗位内控知识培训。

　　全员参加岗位内控知识测试，领导一个也不能少。

    长沙直属库在已有内控流程基础上，优化分库管理流程，共梳理分库管理末级流程43项，关键风险点154个，主要控制措施165个。将党建工作嵌入内控流程，突出党建引领。补充、修改和完善规章制度，动态更新2018年度修订和完善的考勤与假期管理、差旅费用报销、薪酬分配方案等规章制度，规范企业经营管理，提升风险防控能力。

4月26-28日，开展内控穿行测试。

    开展岗位知识问答