9月28日下午，红卫支行召开2024年三季度案防形势分析会暨反洗钱领导小组会议，会议由支行行长付勇主持，支行班子成员，二三级经理，各网点、部门负责人，团支部书记参加。按照案防形势分析会“下沉一级”和“邀约上级”的要求，邀请了市分行包点领导饶朝元、人力资源部总经理刘莉参加本次会议。
会议第一项，支行行长付勇传达十堰分行2024年三季度案防形势分析会会议精神及饶行长会议上的讲话内容，学习《关于2024年中秋国庆“两节”期间操作风险及案件风险提示的通知》和《关于做好2024年国庆节期间正风肃纪工作监督提醒》（工银十纪提醒【2024】6号）。
会议第二项，开展反洗钱领导小组会议。协管内控行长许士彬传达市分行反洗钱及涉敏业务领导小组2024年第三次会议精神，带领学习《2024年湖北省金融机构反洗钱工作要点》、《十堰分行反洗钱考评指标明细表》（2024年修订版）、《一级支行及网点反洗钱工作履职要点》、反洗钱专刊2024年第6期《账户异常取现需谨慎》、《洗钱风险提示2024年第1期》、《十堰分行2024年反洗钱专项检查通报》等内容，并对反洗钱宣传、履行好反洗钱岗位工作职责、组织好反洗钱学习、做好疑似证照注吊销账户排查风险治理等工作进行提示安排。
会议第三项，各网点、部门负责人对三季度案件风险专项排查情况、一楼四室安全管理、上期案防形势分析会议定事项落实情况、近期监督检查问题检视整改情况进行汇报，对公金融业务部对信贷业务客户准入、尽职调查真实性情况及风险点进行提示，个贷中心对个贷（含融e借）资金流向、交叉违约、交易付款真实性排查及风险点进行提示。支行分管行长分别就各专业条线三季度案防工作进行总结，安排部署下阶段重点工作。分管行长马丽就个金专业反商业贿赂、产品双录、代发工资业务、借记卡发放、客户信息保管、个贷业务流程合规性进行风险提示。分管行长康安纬对信贷业务开户、贷前调查、业务办理及贷后管理合规性进行提示。分管行长许士彬对内控合规专业员工异常行为排查、防范非法集资宣传月活动、内控监测评价问题指标重点整治、“操作风险小额补偿损失”事件合规性管理、“以案说法、以案明规”集中学习教育等工作进行提示。许行长接着对运行管理专业节假日查库、业务运营质效管理、会计档案管理、重点关注类未对账账户对账、国庆节期间营业网点安全运营及服务供给等工作进行部署安排。
会议第四项，支行行长付勇对各分管行长、部室网点负责人的汇报进行点评，对存在的问题提出解决办法和工作措施，并对接下来案防工作提出要求：一是要持续压实案防责任，强化履职担当；二是要持续强化合规教育，厚植合规文化；三是要严格风险管理，严防操作风险，强化“一楼四室”管理，关注员工异常行为风险，全面夯实内控案防工作基础，为打好三季度攻坚战保驾护航。
刘总对本次案防形势分析会进行点评，认为这是一次组织到位、程序规范、效果显现的案防形势分析会，并对各级管理人员提出四点建议：1、扎实开展案防制度学习，提升员工合规意识；2、压实主体责任，切实履行“一岗双责”；3、抓实关键风险，结合案例通报举一反三；4、夯实管理基础，有效防范风险。
饶行长对红卫支行案防管理工作提出三个方面指导性意见：一是要真重视，各级格长要切实履行案防责任，深刻认识严守案防是业务经营发展的底线，是实现高质量发展的重要保障；二是要真监督，没有监督就没有落实，各级管理人员要大胆管理，抓好各项案防工作的贯彻落实；三是要真反思，要结合《违法违规及监管处罚警示案例》深刻汲取教训，真正引以为戒 ，始终保持忠诚干净担当的政治本色。最后饶行长鼓励红卫支行全员要鼓足干事创业的精气神，以必胜信心打好三季度收官之战！