2024年9 月24日，为进一步推进“以案说法、以案明规”警示案例宣传教育活动深入开展，根据省分行围绕《违法违规及监管处罚警示案例》开展直通式集中学习，硚口支行公司部科长周加伟以及常码头支行全体员工参会。此次会议分为三项议程:
合规为本，防微杜渐：首先，网点运营主管胥敏杰总结了客户服务、资料保管与日常工作中的风险点和注意点。希望全体员工对待每一项操作、每一份文件都保持高度的审慎态度，严守制度与纪律，不因“情面”而妥协，不因“小事”而放松警惕，做到自警、自省、自重、自律，合规合法、尽职免责。其次，网点客服经理、个人客户经理和对公客户经理分别结合自己的工作实际深入浅出地讲解了网点不同岗位的合规心得，确保网点各项工作在健康的轨道上运行。
防控风险，稳健前行：硚口支行公司部科长周加伟重点就常码头支行对公业务板块的风险防范进行了提示与总结。加强账户排查，严把开户质量，加大对公账户的排查力度，通过实施“精准识别、严格审查、动态监控”的策略，对新开账户进行多维度风险评估，确保客户身份的真实性与业务背景的合法性。同时，严格控制准入对公账户网银额度，对存量账户进行周期性复审，特别关注交易异常账户。
以案促行，警钟长鸣：网点负责人张胜亮带领全体人员集中学习了《违法违规及监管处罚警示案例》中的相关案例，这些案例无一不在提醒我们：合规无小事，必须时刻绷紧合规这根弦。要以这些典型案例为镜鉴，深入剖析问题根源，举一反三查找潜在风险点；同时要加强内部管理、完善制度建设、强化监督检查等措施的落实力度；确保类似问题不再发生、类似风险得到有效防范和控制。
常码头支行将以此次案件分析暨合规会议为契机，以更加坚定的决心、更加有力的措施、更加务实的作风，不断推动案件防控工作向纵深发展。我们相信，在全体的共同努力下，一定能够构建起一道坚不可摧的案件防控屏障，为常码头支行的稳健经营和高质量发展提供有力保障。