9月24日，长沙中山路支行召开第三次内控案防分析会，长沙分行办公室及普惠金融事业部负责人参会并就相关工作进行指导。
会上，首先由内控部门负责人对支行2024年上半年反洗钱工作、KPI考核数据进行了分析，并对风险案件进行了警示教育。随后各部室、网点负责人对内控案防工作，KPI考核扣分情况，反洗钱与KYC治理工作进行了逐一汇报。
长沙分行普惠金融事业部负责人对中山路支行普惠工作和内控案防工作给予了充分肯定，同时对“不相容岗位分离控制的有效性”缺陷整改工作进行了现场指导，并对我行后续工作措施及管理提出了五点要求：一是狠抓人员管理，始终强化常态化异常行为监测排查。进一步加强对关键业务岗位的分离控制，规范不相容岗位管理，严格落实重要岗位轮换、强制休假和任职回避等要求，在信贷业务开展过程中，针对不良贷款估值应严格落实与贷款调查人不一致要求，切实以丰富手段建立更为严格的异常行为排查机制，提升从业人员风险意识和合规意识；二是严肃问责，积极建立健全责任认定和追究机制。定期开展专项治理，全面深入推进自查发现问题的整改工作，对存在违规问题的员工进行案例分析和专题学习，进一步引导员工合规业务操作，防范道德风险，切实发挥违规惩戒的警示作用；三是定期开展员工行内规章制度、内控评价问题案例分析学习；四是切实关注普惠专业条线岗位（角色）轮换、任期管理情况，始终杜绝兼岗情况发生；五是定期开展不相容岗位分离控制自查工作，切实避免在后续管理中在其他领域出现类似控制缺陷。
该行行长就落实上级行要求进行发言，表示全辖上下将深刻学习相关规章制度，坚决不触碰红线底线，切实按相关规章制度落实到位，并对支行下阶段内控案防工作提出以下要求：一是强化主体管理责任。以《案件防范工作责任书》《合规承诺书》等为依据，压实各层级主体责任，确保内控案防工作执行到位、衔接到位、落实到位，不断夯实管理基础；二是强化合规警示教育。结合2024年总行组织开展“案防月月谈”活动，开展形式多样的合规警示教育。引导员工树牢合规理念，增强守法意识，珍惜职业生涯，远离违规违纪，营造风清气正清廉合规的金融服务环境；三是强化行为动态管理。严格落实格长履职管理，完善“网格化”管控，不走过场，抓实抓细员工异常行为排查；四是强化监督检查质效。结合总省行案防工作要求，强化各专业领域风险隐患排查治理效果，确保关键环节操作合规，关键岗位履职到位，全力推进我行内控合规工作高质量发展。