2024年9月19日，兴化支行召开2024年第三次案防分析会，市分行纪委书记李军、纪委办公室主任夏中刚、内控合规部总经理游志龙、支行班子成员、三级经理，支行各部门、网点主要负责人参与本次会议。
一、支行行长吴雪飞组织学习《泰州分行2024年7月VIS风险事件情况通报》；
二、支行副行长陈振华组织学习《监管处罚信息风险提示（2024年第6期）—大型银行投诉举报工作要求》；
三、支行案防领导小组回顾上期案防分析会存在问题的整改情况；
四、相关部门根据支行案防领导小组确定的议题作案防风险防范情况分析:
1.兴化城中支行：关于网点账户挂接非本企业账户网银未开展尽职调查引发；
2.业务管理部：关于员工异常行为管理工作的案防分析；
3.兴化支行公司金融业务科：关于银票贴现风险防范的案防分析。
五、支行各分管行长就分管条线的案防管理措施进行工作提示。
六、支行行长吴雪飞作案防工作要求：
1、扎牢体系机制防火墙，前台业务部门压实第一道防线直接责任；中台部门压实第二道防线管理责任；后台部门压实第三道防线监督责任。
2、坚持严的基调纠治违规，扎实推进各项规章制度，不断夯实员工的底线思维和红线意识，进一步巩固提升整改质效。
3、防范化解重点领域风险，管住关键环节层层压实案防责任，严格案件风险排查，常态化开展典型案件警示教育，持续开展员工异常行为排查。
七、市分行领导作案防工作要求
市分行纪委办公室主任夏中刚进行工作提示：一是巩固拓展党纪学习教育成果，把党纪学习教育成果持续转换为推进高质量发展的强大动力。二是切实履行第一责任人职责，在座都是部门、网点负责人，都是关键少数，希望大家既要自身做好表率，也要管好手下的员工、家属。三是坚决纠正四风问题，中秋刚过马上就是国庆长假，希望我们能带头严格落实中央八项规定精神，严防四风问题。
市分行内控合规部总经理游志龙进行工作提示：一是前期与运行管理部一起对兴化进行飞行检查，发现部分屡查屡犯问题，希望网点员工特别新员工要养成良好的操作习惯，提高运营基础。二是要关注汽车分期的管理，兴化之前存在超期未抵情况，虽然是为了方便客户办理牌照，但服务客户要有底线。三是关注员工异常行为核查，如果有VIS核查涉及到员工行为核查回复的，请各位格长要完整准确的回复，不要隐瞒。
市分行纪委书记李军进行工作提示：
1、压实案防责任，尤其要压实各级管理人员的案防责任，最近普惠下沉网点，大多数网点主任和普惠经理没有相关信贷经验，支行要做好培训和把控。
2、要持续完善合规管理的相关工作机制，加强前、中、后台的相互制约，要将内控案防贯穿到业务的各个环节。
3、加强员工行为管控，最近开展的屡查屡见重点违规行为排查，兴化存在出租出借个人账户的违规行为，希望大家回去后带领员工尤其是新员工认真学习《员工违规行为处理规定（2022年版）》第八十六条内容。
4、提高政治站位，强化责任担当，坚持“管住人、看住钱、扎牢制度防火墙”，落实全面从严治党从严治行要求，持续推进“主动防、智能控、全面管”。