山东分行组织开展2024年案防履职专项检查

       为进一步压实各级机构案防责任，强化规章制度执行，提升案防履职水平，根据总行案防履职督导要求和省行“清风除险”深化排查专项行动等工作安排，2024年9月9日至9月14日，山东分行对八家二级分行开展2024年案防履职情况现场检查。

一、加强组织推动，统筹检查实施

省行下发案防履职专项检查通知，制定详实检查方案，抽调省行合规检查团队、二级分行骨干力量16人组成四个检查组，严格纪律、明确分工。现场检查范围覆盖淄博、日照、潍坊、威海、聊城、德州、济宁、枣庄分行本部及辖内重点支行、网点。

二、聚焦基层履职，强化制度传导

省行检查组结合VIS、GIS系统风险暴露水平及风险薄弱环节、易发点等，在本次案防履职督导过程中同步开展了基层网点飞行检查。检查重点包括：对上半年飞行检查发现问题进行“回头看”、案防保障机制是否完善、管理人员履职动作是否到位、异常行为风险化解进度、问题整改措施落实等。

三、抓好整改落实，持续防范风险

从现场检查的情况看，部分机构仍存在专业条线排查覆盖不足、网点合规履职不规范、客户信息保护意识不强等问题。检查组对查出问题及时下发《事实确认书》，通报被查机构，提示风险隐患，督促被查机构落实整改。二级分行以本次检查为契机，互促共进，同向发力，提升分支行及网点案防履职能力和风险防控水平。

      下一步，山东分行将按照“严责任、全链防、控风险、提质效”的总体思路，不断整合省行本部、合规检查团队及二级分行检查力量，常态化开展内控案防履职督导和飞行检查，发挥预警震慑作用，为全行转型发展新局面贡献内控合规力量！