9月13日,唐斌纪委书记主持召开内控合规部重点工作推进会议,听取部门高级经理以上人员工作汇报,提出了下一步工作要求。内控合规部科长以上人员参加了会议。
本次会议的目的在于统一思想、协调一致,进一步压实科长以上人员责任,督促管理人员保持工作思路清晰、工作内容掌握、工作重点明确,协力推动内控合规工作质效提升。
会议首先肯定了今年以来内控合规工作取得的一些成绩,并对下一步工作提出了新的要求和部署。
会上,唐斌纪委书记指出,干好内控合规工作要坚持“四个原则”:
一是重在基础。要从做好基础工作入手,不断补齐短板、堵塞漏洞,防止出现重锦上添花轻夯实基础的现象,避免掩盖真相、出现偏差。
二是主动应变。当前监管要求、监管架构、总省行党委高质量发展战略、市场环境和风险形势、队伍结构等无一不发生着深刻变化,不能再用传统眼光看待问题、解决问题。尤其是新一代年轻员工在思想认识、职业态度、个性特点上均不同于老员工,内控合规管理也要积极适应一系列内外部环境形势变化,主动应变,不断提高应对能力。
三是服务赋能。内控合规条线要切实发挥好牵头职能,既要监督好也要服务好专业、机构合规管理工作。比如要从合规角度认真分析专业条线存在的问题,风险提示到位、建议提示到位;要督导各专业标本兼治落实整改,从制度、流程、机制、系统等方面实现根源性提升。
四是做好自己。为有效应对外监内审各项检查和要求,做好沟通对接是一方面,更重要的是要立足自身,扎实做好风险防控和合规管理各项工作,进一步完善内部管理,在此基础上争取理解和支持,持续保持良好态势。
唐书记强调,以上四个原则是工作的路径,归根到底是为了实现内控合规价值创造,切实做到以高质量内控合规推动高质量发展。
唐斌纪委书记提出,山东分行目前的基础管理还不够扎实,随着存量问题逐步消化,重点要做到严控增量。内控合规部要认真对照总省行内控合规工作部署,仔细梳理前8个月工作任务,在保证“量质”双优的前提下,有计划、有步骤抓紧推进各项工作,争取三季度和年度KPI考核挺进系统前7,不折不扣完成各项任务。重点工作有:
一是关于案防工作,要确保意识传导到位,不能把案件当故事,要认真吸取教训,守住底线、筑牢防线;要确保责任压实到位,不能只当传话筒,要履职尽责,落实落细各项措施,以扎实成效扭转案防不利态势;要确保评价落实到位,不能停留在看报告、打电话,要深入基层,认真走访、调研、检查,确保各项要求、措施真正落地。
二是关于合规管理和内部控制,要利用好工具提升合规审查质效。针对每一项业务、产品,要做到制度先行,明确风险控制措施;要做实制度执行,加大执行监督力度;要做好制度迭代,因时因势适应业务发展和监管要求新变化。
三是关于反洗钱和涉敏业务,随着人员补充到位、业务压力有所缓解,反洗钱中心不仅要保证量的完成,还要注重质的提升,不断提高可疑线索转换价值,严厉打击洗钱犯罪。涉敏业务要平衡好发展与安全的关系,及时适应国际形势和内外部监管形势变化,做好牵头工作,协调三个部门加强联动、相互支持,指导各行各部门落实好总行要求。
四是关于审计和监督检查,要提升审计质量和价值,不能仅仅停留在操作层面不痛不痒的问题,要更加关注决策部署、经营理念、风险控制、行为合规等方面,尤其要重点审计履职的关键环节和重点领域,比如授信审批、资产处置、集中采购等,发挥好经济责任审计的意义。要做好监督检查、审计“后半篇文章”,不能只是报告了之,要抓牢抓实机构整改,紧盯整改进度和成效,以实打实的整改成效推动机构经营管理质效提升。
五是关于数字化运用,要根据业务变化、监管和自身管理要求变化,加大监测模型研发力度,积极投产新模型、优化既有模型,提高监测的针对性和有效性。同时为各项监督检查、审计提供非现场支持,进一步深化数字化运用、实现系统化提升。要与武汉内审分局加强沟通,强化三道防线协同联动,寻求数据共享、技术支持,提升自身监测能力和成效。
六是关于监管配合,监管“长牙带刺”、有棱有角,随着监管“三定”落实到位,各项工作要做到前面,要分级分类做好沟通对接,既落实好日常配合工作,体现尊重监管、遵循监管、服从监管,又要着力压降监管处罚,在做好自己的基础上,最大限度争取减罚点、降罚额。
会议最后强调,山东分行目前处于高质量发展关键时期,但基础工作还不够夯实,底座还不够牢固。内控合规部要聚焦高水平安全主题,围绕年度内“案件不再新增、反洗钱不能发生风险事件、内控评价质效提升”的目标,发挥“前人栽树、后人乘凉”的精神,全力履职尽责,确保内控合规工作要求传导到位、专业和机构合规管理职责督导到位、重点工作落地执行到位,引导全行合规经营、按章办事,形成良好合规经营生态,真正体现专业价值,推动经营发展良好势头长期稳定可持续,为全行高质量发展提供坚强保障!