为持续推动内控体系建设,提高内控管理水平,卧龙支行按照南阳众行内部控制体系建设规划要求,结合自身实际。班子成员认真商议内控体系建设规划工作开展。按时完成2024 年卧龙支行内控体系建设工作计划的上报工作,下一步卧龙支行将积极做好落实工作。
一是强化组织领导,推动落实落地。对本年度内控体系建设规划进行推动,根据职责分工将规划任务与本部门、辖属二级支行业务工作相结合,对照规划任务查疏补缺,推动内控体系建设规划措施落地,促使各项规划措施落实到位。组织开展本行内控体系建设工作计划。
二是梳理目标任务,明确工作职责。根据南阳分行内部控制体系建设目标及相关要求,工作目标梳理分解压实“一道防线”职责。全面分析诊断经营管理和业务操作中的顽疾痼症,努力发现重点问题,排除各类风险隐患,积极主动防范和应对信用、市场、操作、声誉等风险,为业务发展提供有力支撑和保障。
三是深化风控强基理念,建立内控案防长效机制。通过强化全员的合规意识,夯实内控合规管理的基础。持续”强化案防教育和合规文化培训,开展“警示与反思”大讨论,以案为鉴,通过学案例,增强员工合规意识、风险意识,提升员工职业素养。加大整改问责力度,进一步查漏补缺和整章建制,规范员工行为风险管理,切实保障卧龙支行高质量发展行稳致远。