2024年9月11日下午，郑州分行召开零售专业下半年内控案防分析会，内控合规部列席指导。
会议首先由分行个人金融业务部、个人信贷业务部、银行卡业务部、私人银行部和网络金融部主要负责人结合专业风险点进行案防分析，并对存在问题提出具体防控措施；建设路、商都路、陇海路支行分别就涉案账户管理、个贷业务风险防控、信用卡资产质量进行专题汇报；刘建民副行长就内控案防、员工异常行为排查、合规教育发表意见并进行工作安排。
内控合规部结合前三季度飞行检查、非现场监测情况，就零售专业案防工作提出指导意见。
一是优化业务培训，夯实日常管理基础。各行要常态化组织各类业务、监管处罚案例培训，通过讲解主要风险点及业务检查发现的问题，有效提高经办人员的业务素质和风险防控能力。
二是强化风险治理，落实案件风险全链防控。认真落实涉刑案件与风险事件全链防控工作方案，持续检视管理漏洞和薄弱环节，加强条线管理和上下联动，深化案件管控成效。
三是细化格长履职，提升员工异常行为排查质效。紧扣重点领域、关键少数和重要岗位，做细做实员工异常行为排查工作，提高线索核实质量，提升异常行为员工管控成效。