为扎实推进“135工程”，落实好“三服务”工作，使全辖内控合规工作更好地适应城区支行直管改革后的新形势，在落实为基层减负的同时确保直管支行的内控案防工作不弱化，与省市行要求有效衔接、上下贯通，龙岩分行创设片区管理员制度。
2024年7月第二期合规宣教活动
一是做好内控合规月度重点工作督导。利用深入网点的机会，与网点负责人、合规经理面对面交流网点涉案账户管控、飞号飞密、小额赔付、GICC用户月活数、反洗钱KYC治理及内部协查等重点工作，并对上月推动不力指标进行点名通报。
二是突出提升基层网点违规风险控制水平。对该行内控与保卫部在6月对龙津、龙门等两个支行开展飞行检查发现的问题进行分析通报，主要涉及个人金融专业的代发工资和资管产品代销、人力资源的关键岗位轮岗、内控合规方面的飞号飞密和员工异常行为、安全保卫方面的消防设施配备、维护不到位等问题，帮助支行对照自查自纠，提升网点风险控制水平，规范业务操作行为。
三是加强员工“不想违”合规意识培养。对近期金监局、人行的案情通报及省分行典型问责案例进行讲解，从违规事实、基本案情、违规后果、案例启示角度穿透分析，帮助基层员工透过违规行为表象掌握不触碰法规制度底线和红线的操作规范，引导员工知敬畏、存戒惧、守底线，不断筑牢遵规守纪的思想防线。
2024年8月第三期合规宣教活动
一是持续督导内控合规月度重点工作。片区管理员与网点负责人、合规经理面对面交流网点涉案账户及小额赔付管控、GICC用户月活数提升、反洗钱KYC治理及内部协查及时性，防控“飞号飞密”事件规范操作行为等重点工作，并对上月推动不力指标进行点名通报。
二是组织学习省分行下发的典型案例。学习《关于2024年上半年案件风险排查及员工异常行为排查情况的通报》文件，对部分二级分行二季度排查发现的“员工出借账户”“员工大额借贷”“员工过度负债”“员工代客操作”四类问题进行学习交流，提醒格长及合规经理要充分掌握每位格员的情况，特别是客户经理、客服经理、理财经理等直接接触客户、客户信息的岗位，充分评估风险，做到早发现、早识别、早处置，及时消除案件风险隐患。学习《关于员工过度负债问题的风险提示》文件，提醒员工规范消费及投资行为，督促格长关注员工过度投资、消费风险，切实消除员工侵犯银行和客户财产权益的案件风险隐患。
下一步，龙岩分行将持续更新送教上门内容，加强上下互动交流，从基层行内控案防工作的痛点、难点出发，着力提升基层一线风险防控水平，为稳健经营创造良好的内控案防环境。