合规守行 新街口积水潭支行开展员工“三典型”异常行为警示教育培训

谭亚楠积水潭
创建于08-31
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为全面落实分行《“三典型”异常行为专项治理方案》,加强重点集中员工异常行为治理,积水潭支行组织开展了员工异常行为风险突出型、监管关注型、阶段频发型(简称“三典型”)专项治理活动。

一、加强组织领导,落实行动要求

积水潭支行围绕治理目标、结合实际,重点将“异常借贷/投资”(个人消费贷款用途不合规、大额借贷、贷款逾期、过度负债、经济纠纷、超个人经济实力消费等类型)、“套现”、“出租出借账户”、“员工与客户发生不当资金往来”等高发异常类型列为“三典型”的台理范围。

二、细化治理方案,开展业务排查

积水潭支行重点加强对员工风险突出型、监管关注型、阶段频发型问题开展排查。进一步压实各级格长日常排查履职能力,细化员工行为管理工作要求,牢固树立以人为本、严管厚爱理念,坚持工作生活管理并重、八小时内外监督并重,持续针对重点集中异常行为,认真落实异常行为排查重点,强化“三典型”实质风险治理。

三、加强宣传引导,提高政治站位

积水潭支行组织保密专题教育、参加“案防月月谈”警示教育、自主组织案防月度教育学习、开展防范非法集资宣传教育活动等形式,督促员工遵守我行制度,做到早发现、早化解、早处置,有效化解和防控案件风险隐患,确保“三典型”治理取得实效。

未来积水潭支行将持续强化员工异常行为突出风险管控,巩固“两排查”工作成效。

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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