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北京分行举办“内控合规赋能培训班”

创建于08-29 阅读328

  为积极适应新时期金融风险防控需要、提高合规风险管控能力,2024年8月22日-23日,北京分行举办了内控合规赋能培训班,聚焦内控合规管理人才履职效能和视野拓展,提升法规政策贯通能力,为服务高质量发展、推进高水平安全奠定人才基石。

        内控合规部总经理贯鹏华和人民大学继续教育学院副院长李培利出席开班仪式。

  培训班紧跟当前形势任务与工作重点,邀请行外专家教授详细解读国有金融企业案例、刑法要义、监察法与刑事诉讼概述,以及当前商业银行面临的合规风险与管控对策等内容。

  同时,由内控合规部负责人和业务骨干,就内控评价指标变化和监督检查质效提升等进行重点解析。

  培训内容既有深入浅出的理论讲授,也有生动详实的案例分析,既详解了风险形势的变化特点,也介绍了金融监管和总行关注重点,具有很强的指导意义和实践意义。

        贯鹏华总经理对培训组织筹备工作进行了充分肯定,并围绕“四组关键词”,就抓好内控合规工作提出相关要求。

        一是“学习”。内控合规工作专业性强、覆盖面广,学习合规知识是有效履职的基本前提。一方面,要坚持政策导向,学好“外规”。重点掌握《刑法》《刑事诉讼法》《监察法》和《监察法实施条例》四个核心法律,以及相关监管政策,确保精通法规要求,不触碰合规红线,要坚持问题导向,学好“业务”。重点掌握本专业风险逻辑和常见问题,做好前瞻研判,升级管控措施,守好安全底线。

        二是“宣教”。注重宣教持续性,传递法律意识和规则意识不是一时一事,不在一朝一夕,需要持续发力、久久为功,各位负责人要以言传、以身教影响和带动辖内员工敬畏法律、严守规矩、照章办事。要注重宣教针对性,紧贴受众特点和工作实际,分层分类、注重实操,通过通俗的语言、鲜活的案例、深刻的解读,推动合规知识指导实践,杜绝泛泛普法。要注重宣教个性化,结合机构风控需要,因地制宜开展合规宣教工作,掌握影响合规质量的薄弱环节与重点领域,实施有效整治。

        三是“检查”。监督检查是对“学习”和“宣教”工作成果的有效验证。要在摸清风险特征、掌握检查实务的基础上,聚焦监管罚点、案发重点和内外部检查发现问题等。实施针对性检查项目,加强检查人员队伍建设,以专业精神、专业方法、专业意见推进监督检查质效提升,增强实质性风险发现力,做到“精准检查、定向排雷”。

        四是“补漏”。深剖内外部典型案件发现,在内部控制方面往往存在瑕疵漏洞。因此,要转变防控思维,聚焦风险高发领域,分析典型案例,理清违规手法,挖掘深层原因,从制度、机制、系统、流程等方面实施针对性防控对策,弥补管理短板,实现“事前、事中、事后”全流程管控,健全“不能”违规的约束。

        分行各部室协管合规工作负责人、支行协管内控行领导、分行内控合规部负责人和业务骨干等90余人参加培训。

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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