信阳分行举办“促自律 强合规 除隐患”合规培训班

信阳内控
创建于08-28
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       2024年8月28日,按照省行“质量锻造年”主题年活动及“促自律 强合规  除隐患”专项活动安排,信阳分行举办了“促自律 强合规 除隐患”合规培训班,市行班子成员,高级经理,各部室(中心)正副职、合规经理,各一级支行班子成员、合规经理,“三新”人员参加了培训。

       本次合规培训邀请了浉河区人民检察院第二检察部桂宇宸主任授课。桂宇宸主任,郑大法学硕士,现任职于信阳市浉河区人民检察院第二检察部,信阳市检察机关职务犯罪检察人才库成员、经济犯罪检察人才库成员,负责经济犯罪、职务犯罪案件审查逮捕、审查起诉等工作,理论研究与实践工作经验丰富。

     首先,浉河区人民检察院桂宇宸主任以《银行常规业务中存在的刑事法律风险防控》为题进行了授课,桂主任从违法发放贷款罪、违规出具金融票证罪、骗取贷款罪、贷款诈骗罪、非法吸收公众存款罪、贪污罪和职务侵占罪、受贿罪和非国家工作人员受贿罪、挪用公款罪与挪用资金罪八项常见银行系统职务犯罪结合实际案例给全行上了一堂警示教育课,并提出银行从业人员应严格落实法律法规及监管部门的风险防控要求,常怀敬畏之心,坚守风险合规底线。


       随后明港支行合规经理蔡泽宇以《违规代客操作》为题开展了“合规经理周周讲”第二期分享。蔡泽宇经理从代客操作的类型、风险点进行了分析,并结合实际案例对违规代客操作的原因、危害及处罚问责情况进行提示,同时分享了该行防止代客操作的一些做法。

      最后,张书记针对本次“促自律 强合规 除隐患”合规培训班进行了总结,并提出要在全行营造知法、守法和用法的浓厚氛围,依法合规稳健经营,为防范金融风险,维护社会经济安全贡献工行力量。

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