内控助发展，合规万里行—信管部组织召开内控专题会议

       为持续深耕合规文化建设，夯实内控案防基础，提升全行内控案防工作质效，扎实做好案例警示教育，强化员工合规理念，8月27日下午，信管部组织全员召开内控专题会议：

一、组织观看《关于开展“季说案防”（第一、二期）警示教育活动的通知》中违法放贷、集中采购等警示教育片，深入分析案例中的违规行为、风险点及后果，增强员工的合规意识。

二、组织学习内控部相关文件。

1.传达学习《张掖分行案件防范分析会》会议精神，要求对全体员工进行关键岗位轮换和检查，加强员工异常行为排查，严禁出现虚增业绩、数据造假、信用卡套现、违规办理业务等情况，同时加强各类档案保管，做到及时归档，精准把控相关风险。

2.学习《关于对员工***虚增业绩情况的通报》，要求全员认真学习风险警示教育，引以为戒，促使员工提高合规意识，认真遵守相关规定。

3.学习《关于转发国家监督管理总局甘肃监管局办公室(案情通报)2024第1期的通知》

一是要求全员高度重视，认真学习文件内容，加强贷款客户身份识别和资料审核，积极防范新型涉诈违法行为。二是做好案件风险排查。要以案为鉴，采取有效措施对相关业务进行风险排查，对排查中发现的违规行为及时纠正。三是加强员工警示教育，切实提升从业人员的业务水平，提高员工风险意识和鉴别能力，加强员工异常行为排查，切实化解和防范相关风险。

4.学习《内控合规工作简报（2024年第11期）》-张掖分行召开第九季“警示与反思”大讨论活动。针对本部门易发生的风险点组织部门员工开展讨论，围绕风险事件及非现场检查发现的问题等案例，举一反三,做到管好防线，守好底线。