依据《甘肃分行2024年内控合规“质量锻造年”主题活动实施方案》通知要求，8月16日，张掖分行组织召开1场多级联动“贯通式”大讨论活动。参会人员为行级领导、各部室总经理、各支行行长等总计35人参会。
本次活动主要围绕“案件风险防范和员工异常行为排查、KYC数据治理、商户营销存在问题、关键岗位轮换风险点分析、信用卡不良压降风险分析、重点单位对账管理、合规文化创建”等七大主题开展警示与反思大讨论。
在“警示与反思”大讨论活动中，分行专业部门结合专业条线实际情况和近期发生的典型案例进行分析、讨论:个人金融业务部围绕KYC数据治理现状，报告KYC数据治理措施;银行卡中心结合商户检查发现问题，报告关于商户营销存在问题风险点和整改管控措施;人力资源部结合关键岗位轮换风险点，报告关键岗位风险排查和管控措施;运行管理部针对重点单位对账管理风险点分析，报告对账管理风险排查和管控措施;信贷与投资管理部结合信用卡专业不良压降存在问题，报告不良压降风险排查和管控措施;内控合规部总结全行内控合规文化创建情况，分析存在问题，报告下一步工作措施。山丹支行、民乐支行围绕本行案件风险防范和员工异常行为排查存在问题,报告本行案件风险防范和员工异常行为排查情况和管控措施。
各分管行领导分别对本次大讨化活动进行分析点评，并提出相关工作要求和建议。
党委书记、行长对本次大讨论情况及成效进行点评，提出:
一是做好讨论成果总结。这种形式要坚持，内控部及时总结大讨论活动成果，各业务条线将成果向基层行进行推广应用，确保活动由点及面形成共识不走过场。
二是活动再传导。各部室各支行要针对专业易发生一两个风险点，组织全员开展“警示与反思”活动，围绕风险事件及非现场检查发现问题等案例，将案例细节分析到位，举一反三。
三是高度重视新员工合规教育。我们警示与反思要在员工层面形成共识，管好防线、守好底线，筑牢案防底板，助力张掖分行高质量安全发展。