汉口支行召开2024年第三次案防分析会暨内部控制委员会会议

　　8月19日上午，汉口支行召开2024年第三次案防分析会暨内部控制委员会会议，支行行长室、各部门及网点负责人、支行合规经理参会。

　　支行个人金融业务部、公司金融业务部、汉正街支行对上期案防会存在的问题整改情况和待解决事项进行了汇报。

　　支行个人金融业务部对高净值客户维护和产品销售管理专项排查情况进行了汇报；支行综合管理部对重点岗位轮岗排查情况进行了专题汇报；支行业务管理部对账户解控合规性检查情况进行了汇报；支行营业室对“飞密飞号”及要素管理进行了案防分析；永宁支行对近期发生的一笔“飞密飞号”风险事件进行了分析总结。

        支行业务管理部对近期反洗钱重点要求进行了提示，一是对大额和可疑报告方面，交易记录要保存完整规范，不可漏报；二是要有效开展反洗钱自查与培训；三是要有效识别“伪现金”交易，尽职调查不可流于形式，《调查表》要填写规范；四是要深入推进客户身份信息治理，重点解决非实名、注吊销、多客编、受益所有人、一号多人、伪现金等监管关注问题。

　　支行纪委书记就本次案防会作了三点要求，一是要高度重视内控案防环境的营造，各部门、网点合规牵头人要增强自身合规意识，也要做好小环境的合规管理工作，业务管理部要做好支行全面从严大环境氛围的渲染与宣传工作；二是要高度重视问题整改的后半篇文章，做到立行立改、对问题整改回复讲究及时性，做到举一反三、对同类问题由此知彼，总结归纳，对履查履犯的问题严令禁止；三是要高度重视支行内控合规文化的营造，今年支行进行合规文化建设，陆续在各网点做了“合规之家”展板，同时也发行了电子刊物，各网点要以此为依托，加强合规文化的宣传。

　　支行对公业务分管副行长也就案防工作进行了三点提示：一是要牢固树立合规意识观，每个人都从自身做起，从每件小事做起；二是客户经理要重视合规这一课题，人人履好职，人人尽好责；三是要抓好合规风险管理过程，建立合规制度，做到实处。

　　最后，支行主要负责人传达了省分行毛行长8月14日调研会会议精神，同时也提出了三点希望，一是要深刻汲取前期问题的教训，坚持做好防微杜渐，从源头上查漏补缺，对发生的问题再反思、再分析、再强化，实现“三个目标”；二是要落实毛行长对武汉分行提的工作要求，孙行长逐项指出了各专业部门的内控案防薄弱指标，各部门要紧盯支行经营发展的短板，稳步提升；三是对相关工作要有通报、知差距、明方向，对存在问题的工作、项目要有分析、有督导，对反馈发现的问题要及时进行调整。