为进一步强化全体人员合规意识,根据“建合规 致远行”合规文化建设要求,镇江分行营业部于2022年4月26日晚开展合规问题剖析会暨普惠业务专题推进会,会议采用“现场+视频”的形式,营业部全体班子成员和中层干部集中学习,各部门、各网点人员分别通过腾讯会议共同学习。
营业部合规官陶沙首先传达了市分行合规管理问题剖析通报大会的会议精神,重点结合内控合规条线剖析报告,从思想认识、风险管控“三道防线”、内控合规管理重点领域等三个方面对问题根源进行了深入剖析,并再次强调全体人员必须牢固树立“三线”意识,全面落实监管各项政策,充分发挥“网格化”贴近管理优势,实现违规问题抓早抓小的目标。其次,再次强调了网格化日常管理的重要性,近期必须重点将三期合规学习“266条”的内容传达至每位员工,学好学透,做好警示教育,杜绝违规行为;同时,对于营业部每期由各主管牵头撰写的合规风险提示务必学习到位,牢固合规为本的经营管理理念,营造良好的合规文化氛围。
营业部副总经理及纪检员赵士猛对照公司业务部剖析工作报告——屡查屡犯治理相关要求,指出现阶段存在对公客户经理能力有待提高,监测手段滞后等问题。要求从思想认识方面坚持“一手抓”经营业务发展,“一手抓”依法合规经营和风险防范,两手都要抓,两手都要硬的经营理念,实行业务条线、管理条线“双线问责”发展。做好以坚持问题为导向,持续完善内部管理机制,建立常态化认定、检查、整改和问责机制;加强业务培训学习,提高业务能力,结合反面案例进行业务学习提示;综合利用线上线下等多种手段有限监测风险,重点定期监测信贷客户风险状况,充分利用疑点数据加强对资金流向的日常监控;加强员工合规管理,提高合规意识。
裴育副总经理就开展全行代理对私保险销售合规专项整治工作提出工作要求:支行全网点对照代理对私保险销售全流程风险点对2020年4月以来发生的代理对私保险业务重点排查,重点从保险销售禁止性行为,销售过程可回溯管理,保险营销活动规范性,员工行为管理开展业务检查。各网点需在规定时点内保质保量完成自查工作,支行近期下网点协同督导,切实把合规落到工作实处。
最后严红妹总经理传达了2022年二季度镇江分行普惠业务全行推进会上陆行长的讲话内容。充分肯定了营业部普惠工作的业绩同时也指出了面临的压力与挑战,提出4月末必须消灭负增长的目标任务。面对压力,营业部全体员工需群策群力,目标明确。同时提出了几点提示和要求:1.即将“五一”小长假的到来,疫情防控不能松懈,做好员工外出审批报备,节假日期间不得涉黄、赌、毒,严禁酒驾,出行注意安全,做好员工行为管理;2.四个要求:一是从严治行,严格自律;二是强化管理,提高效率;三是明确目标,踔厉奋进;四是全力以赴,全面突围。
通过合规学习,使支行全体员工的合规意识得到了提高,进一步巩固了员工的合规理念。在接下来的工作和生活中,营业部全体员工将不忘初心,再接再厉,为支行高质量发展奠定良好基础!