根据苏州分行内控合规”质量锻造年“主题活动实施方案要求,围绕高质量发展、主动对标“五大监管”要求,东方花园支行于2024年8月9日开展第九期“警示与反思”大讨论活动,旨在响应内控合规建设的号召,强化员工的合规意识和风险防控能力,确保业务文件发展。通过深入学习商业银行合规红线手册(2021年版)及典型案例,提高员工对合规重要性的认识,在网点营造合规经营的良好合规文化氛围。
网点负责人向网点员工讲授2024年第一季度银行类机构监管处罚分析报告,指出2024年一季度全国银行类处罚案由主要涉及到的违规领域,从信贷管理领域、反洗钱领域、结算与现金管理三大方案组织员工进行学习,通过学习媒体关于银行业金融监管报道,深刻领会抓合规建设与促业务经营放在同等重要位置,认清“严监管、重处罚”的监管形势,排查重点环节、分析重点问题,从而增强风险防控能力。网点负责人向员工普及“五大监管”概念,从机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管五大监管内容着手,要求员工贯彻中央金融工作会议精神,自觉提升金融监管的前瞻性、精准性、有效性和协同性,确保金融监管无死角、无盲区、无例外。
网点员工代表向全体员工传达了上级行《关于印发<2024年涉刑案件及风险事件全链防控方案>的通知》,学习了本次案件及风险事件防控方案工作要求及工作内容,在工作中要盯紧“15个关键环节、重点领域、易发案部位”,自觉落实上级监管管理要求,结合网点日常实际工作,强化联防联控方式与手段。网点全体员工要增强自觉意识,落实案防责任分工,在强化信贷业务、资本市场业务、债券市场业务、资产处置业务、信用卡业务、同业业务、资产管理业务、柜面业务、网络和信息安全、安全保卫等10个重点领域的案防工作,防控操作风险、提升员工廉洁自律意识、推进反电诈反洗钱工作的日常开展,落实员工动态网格化排查工作的长久开展,不断践行金融工作的政治性、人民性要求。
在后续工作的开展中,要持续开展合规文化教育,确保员工对银行业合规工作要求有持续的学习和理解,定期开展自查自纠,及时发现并纠正不合规行为,杜绝风险事件苗头,加强对员工行为的日常监督管理,确保各项规章制度得到有效执行。
通过本次大讨论活动,东方花园支行全体员工进一步认识到合规经营的重要性,确保了风险防控及员工行为动态排查的方向和措施。接下来,东方花园支行将继续深化合规文化建设,确保业务的稳健发展,为全行高质量发展提供坚实保障。