区分行内控合规部副总经理靳志恒于8月9日对伊犁分行开展了《加强网点管理 、严防涉案风险》关于送教上门合规培训活动。伊犁分分行内控合规部、运行管理部等部门领导及相关人员、各支行主管行长及合规经理、运管后备人员及骨干客服经理参加了本次培训。
培训活动通过现场+视频方式开展，靳总就如何加强网点管理 ，严防涉案风险进行了合规专题培训。
本次培训靳总围绕三个方面展开，一是以案说案，通过支行、网点典型案例：单位代发工资明文文件通过内部员工微信、QQ传输易造成单位资金被挪用风险，存单异常反交易存在占用客户资金风险，销售理财未进行双录引发监管处罚，员工过度服务、代客操作等风险进行了深入分析，警示全员业务合规及案件防范的重要意义；二是通过新疆分行“提级换手”、“飞行检查”中发现的问题，切实履行案防责任，提高案防风险意识能力，将案防措施融入日常、管在经常，做到预防为主、关口前移；指出当前支行、网点普遍存在的违规现象，对支行、网点内控管理中的薄弱环节及风险点提出有效防控措施；三是要求各行提升内控案防水平，杜绝重营销、轻内控经营理念，切实履行好内控职责，在当前强监管的金融形势下，要高度关注处罚罚点，加强监管新规的学习，强化业务规章制度的学习，合规操作并强化自我教育，树立风险合规意识，强化员工异常行为排查管理，防范案件风险。
最后，州分行内控合规部王军经理就靳总此次合规风险防控培训，要求各基层网点严格做好内控管理，主动防范风险，扎实推动内控案防履职有效性，切实履行工作职责，从“强基础、抓细节”入手大力推进内控、案件防范工作深入开展，为稳健发展提供坚实保障。
通过此次案防合规送教上门培训活动，提升了全员合规意识，责任意识、风险意识，对监管的敬畏，对规章的敬畏，对职业的敬畏，为支行高质量发展筑牢了案防基石。