本溪分行“合规移动课堂”第五期
为进一步贯彻落实全面从严治行要求，加强员工异常行为治理，巩固网格化智能化管控成效，引导全行员工知敬畏、存戒惧、守底线，本期学习内容为《关于防范新型电信网络诈骗的风险提示》《87万汇款存在疑点，银行卡电话卡借他人电诈涉嫌违法》。结合近期社会热点典型案例，依托“遵规守纪日”，组织全员学习典型案例、风险提示，不断提升员工法律、合规、红线意识形成，以案为戒，进一步推动全行依法合规经营。
内控合规部副总经理高越、本溪县支行合规经理徐永生下沉辖内一马路支行，参加网点“遵规守纪日”与员工共同学习。
结合近期社会热点的风险提示，可以增强全员的合规意识和分行合规经营水平，有针对性地防范和化解风险。促进合规文化建设文化建设，营造风清气正的合规氛围。
通过典型风险提示的学习，要求：
1.严格开户审核。秉承"了解你的客户"原则，如实开展尽职调查，为不同风险等级客户开立相应限额等级账户，并坚持回访制度，回访时，对账户非本人使用、一周内多次联系不上（如长时间关机、停机、空号等）等异常情况，应及时对账户实施只收不付管控。
2.加强业务培训，强化反洗钱意识。作为一线工作人员我们需要时刻保持惕，增强自身的法律意识，熟练掌握相关的反洗钱常识，以便更好地执行反洗钱工作。
3.为保护广大群众合法权益，强化防非反诈意识、提升防非反诈能力，增强基层及一道防线合规意识，守牢风险第一道关口。
内控先行 合规为本