徽商银行铜陵分行召开2024年上半年反洗钱工作领导小组暨案防工作会议

        为积极贯彻落实总行反洗钱及案防工作的要求，徽商银行铜陵分行于7月31日上午召开反洗钱工作领导小组暨案防工作会议。本次会议由党委副书记丁林主持，分行行长黄俊、其他行领导、各支行、分行各部室负责人及合规部全员参加。

        会议伊始，合规部负责人施其美对上半年的反洗钱工作进行了全面而深入的总结，提出了存在的问题和不足并部署了下一步工作。

        随后，反洗钱专员带领大家学习了中国人民银行总行2024年第3期《洗钱风险提示》、《徽商银行大额交易和可疑交易报告操作规程》、《徽商银行客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《徽商银行客户洗钱风险分类管理规定》、《徽商银行铜陵分行“反洗钱文化建设年”主题活动细化方案》。

        案防工作方面，合规部负责人施其美强调了案件防控的重要性，随后带领大家学习了《关于开展2024年案件风险排查工作的通知》、《关于开展铜陵分行2024年从业人员异常行为排查工作的通知》、《关于印发<徽商银行员工异常行为管理办法>的通知》以及对上半年发生的典型案例进行了深入剖析，通过案例，警示全体员工要严守合规底线，增强风险意识，各单位主要负责人要扛起主体责任，牢固树立“风险为本”的责任意识，履职尽责，加强员工行为管理，严防案件风险。同时，对下半年的案防工作进行了部署，明确了各部门的职责和任务，确保案防工作落到实处。

        分行党委副书记丁林对分行2024年下半年反洗钱及案防工作做出了具体部署。他强调全体员工要进一步提高认识，增强责任感和使命感。一是积极提升专业技能，提升风险防控能力。熟知反洗钱内容及案防管理工作制度，不断提升防范水平。二是强化内控管理，树立合规经营理念。要在各环节严格履行反洗钱的责任和义务，加强人员管理，深入开展风险排查。三是做好以查促改，提升反洗钱及案防工作的质效。坚持问题导向，以分行“优管理提升年”为契机，结合总行各项工作回头看，找准问题点，扎实做好反洗钱及案防管理基础工作，不断提升洗钱风险防控能力。

        最后，分行行长黄俊做总结讲话，指出各单位要严格落实监管要求，加强业务的全流程管理，认真执行反洗钱及案防工作纪律，切实防范洗钱和案件风险，强化员工的日常行为管理，各单位负责人是本单位案防和反洗钱工作的第一责任人，一是要树好责任意识，提高政治站位，积极落实主体责任，进一步统筹和做好本单位的反洗钱和案防工作。二是要认真贯彻执行监管要求，各支行、分行各部室要认清形势，认真组织学习，准确把握新政策出台的背景、要求和核心要义，坚持以严的基调，不断强化自身的责任意识与执行能力。三是要坚持底线思维，遵循“风险为本”和“审慎均衡”的原则，正确处理好业务经营和风险防控的关系，杜绝我行的洗钱风险及案件风险，助力分行各项业务的高质量发展。