为进一步推动主动合规、全员合规、全程合规的合规管理目的,深入合规抑制风险、合规创造价值的合规理念,为分行高质量发展保驾护航,我部从6月起陆续为辖内10家支行和直营团队作“育合规文化 强内控管理”作巡回培训并现场进行知识测试。
为了确保合规学习不仅停留在表面形式,而是真正深入员工内心并能在实际工作中得到应用,测试内容贴近日常工作常见问题及管理重点,包括:监管处罚要点、票据业务管理要求、行内违规处罚种类、各类金融违法犯罪处罚条例、管理与内控考核要点、员工禁止行为与异常行为、行里处罚案例分析。通过以考代训、以写代听方式,二次巩固支行巡回培训效果。
培训过后,我部统计各参与团队分数并进行通报。知识测试参与人数共222人,卷面平均分为97.81分(满分100分)。其中宝安支行测试分数排名第一,民治支行紧随其后。
接下来,深圳分行合规部将持续做好培训和服务工作,树立合规意识,培养合规能力,创造合规价值,为分行业务高质量发展赋能。