2024年7月9日，张掖分行党委书记、行长李晓霞、内控合规部总经理周裕冬下沉山丹支行，参加山丹支行2024年第二期案件防范分析会议，会议议程如下：
一、张学亮行长组织学习规章制度及上级行文件
1、张学亮行长组织学习规章制度及上级行文件，深入贯彻落实王晓东行长在张掖案防会议的讲话精神，学习在内控案防会议中王晓东行长提出的“为什么”、“是什么”、“怎么做”的工作建议，明确新时代案防要点。
2、组织学习典型案例，开展案防警示，以支行XX员工VIS系统核查事件为案例，以身边的事教育身边的人，分析了网络贷款的危害性，教育员工珍惜职业生涯，要以案为鉴、警钟长鸣。
二、张掖分行内控合规部总经理周裕冬通报山丹支行的案防情况
1、周总首先对山丹支行在旺季营销期间的成绩表示了肯定，回顾我行上半年的内控合规管理和案防工作中，在某些基础方面还存在薄弱环节，并提出了针对性的整改要求及工作建议；①、强化内控案防；会议要紧扣“案件风险分析”和“案防责任落实”两大主题高质量召开；②、整改工作做到闭环处理；③、持之以恒抓好KYC数据治理工作；④、要切实提升员工异常行为排查工作质效；⑤、深入开展“质量锻造年”主题活动。
三、各部门负责人对本部门案防情况进行汇报。
1、营业室负责人王天炜汇报了上期案防会中存在的问题和二季度飞行检查出现的隐患，分析产生的原因，报告整改情况，对二季度案防工作中员工动态行为排查情况做汇报，并提出下一步工作措施。
2、对公团队负责人殷晓莉重点汇报公司信贷、普惠信贷业务存在的风险隐患、以及贷后管理存在的问题并提出下一步管控措施，汇报员工异常行为排查情况，并提出整改措施。
3、个金团队负责人李玉梅首先就上期案防分析会存在的问题和整改情况做出汇报，其次对信用卡催收和商户资料方面存在的问题及整改情况做出汇报。
4、个贷团队负责人杨青青汇报上期案防会存在的问题及整改情况，重点对分析个人贷款业务方面存在的风险隐患，并提出下一步贷后管控措施，最后对员工动态行为排查做出汇报。
四、李俐副行长结合分管专业对案防工作发言。
1、对各部门、各专业内控案防工作提出了工作要求，要求各部门在内控案防工作中切实做到预防、发现、控制、整改，强化风险的闭环管理，严守合规底线。
2、对我行2024年内控合规“质量锻造年”主题活动安排部署及规章制度基层落地有效性专项活动开展情况进行汇报。
3、汇报我行2024年二季度案件风险排查、员工异常行为排查情况，并就管控措施进行汇报。
五、张学亮行长做总结发言
1、加强正确的业绩观教育，树立合规的业绩观。
2、持续员工异常行为大排查工作，及时发现员工的异常情况，采取相应措施及时纠正。
3、持续加强员工的教育和培训，常态化开展警示教育。
4、狠抓培训，提升业务操作技能，强化经办人员作风管理。
5、落实好上级行内控评价发现问题的整改工作。
六、市分行李晓霞行长对本次案防会进行点评。
1、李行长强调，全员要正确认识内控案防工作，树立正确的业绩观，才能保证各项业务的正常开展，要以时时放心不下的责任感和如履薄冰、如临深渊的危机感抓牢内控合规管理，强化案防制度落地。
2、李行长指出，全员要加强学习，学习制度、学习典型案例、学习网点一页通，常态化开展规章制度学习，全面掌握业务风险点，依规处理业务，合规营销产品。
3、李行长要求关注青年员工网贷、超前消费等异常行为，教育员工正确认识员工异常行为排查工作的重要性，强调支行要做好员工八小时之外排查工作。