营业部召开2024年二季度内控案防分析会暨“警示与反思”大讨论

张志强
创建于07-04
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      会议第一项,由营业部各网点行长、支行个贷业务部、公司金融业务部相关负责人结合自身实际情况、专业特点、检查情况等,逐一对二季度内控案防工作进行汇报,重点围绕内控学习情况、上期内控案防问题整改落实情况、本期内控案防问题分析、反洗钱、员工异常行为排查情况、安全保卫和下一步内控案防工作措施及要求等方面。

      会议第二项,开展“警示与反思”大讨论活动,各网点、部室代表分别结合自己的岗位实际,对自查和专业条线检查发现的问题及整改情况、行内外典型案例与启示、岗位工作主要风险点、目前存在哪些短板等开展自我剖析与警示,就如何提高风险防范意识,通过本次“警示与反思”大讨论活动,强化员工法治意识,筑牢道德防线,坚守廉洁底线,以案为鉴,警钟长鸣。

      会议第三项,营业部各分管行长就本专业工作进行提示,紧扣各专业条线主要风险点、防控措施等,确保各项业务健康发展。

      营业部分管行长付艳丽首先对各网点、部室的案防分析进行了点评,并对客户信用安全管理、员工信用卡套现、严禁第三方人员驻点、重要空白凭证管理等支行飞行检查存在的问题提出整改要求。同时提出五点工作意见:1、加强教育培训,将“三个一”落实到位;2、加强员工异常管理,重点关注员工套现、代客操作等重点领域;3、加强场所管理,重点关注四室一楼、第三方人员管理问题等;4、加强信息安全管理,客户资料入屉上锁妥善管理,电脑文件及时加密;5、加强履职管理,按要求按时完成员工谈心谈话、“警示与反思”大讨论等近期重点工作。

      会议第四项,营业部行长刘永东就刚才各网点、部室负责人以及分管行长就专业条线要情做了分析,并提出下一步工作要求,就内控案防工作提出以下三点要求:1、提高站位,坚守底线。提高思想认识,深刻理解案防工作的重要性;2、压实责任,强化履职。尤其是做好员工经商办企业、信用卡违规套现等异常行为的排查;3、深植合规,创造价值。持续推进各项规定动作落实落细,加强合规文化建设。

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