为进一步提升内控案防履职能力，充分发挥《内部控制手册》的作用，健康发展普惠金融业务，自贸试验区支行普惠条线着力推进对《手册》的应用传导，将内部控制与业务相结合，坚持以合规为准则，严守合规经营底线。
应收尽收，收住行为底线
普惠条线提高政治站位，严格落实总行的有关要求，确保员工对自身岗位职责的控制页应收尽收，重点关注新转岗客户经理，并对《岗位内控履职规范指南》予以及时调整，从源头提升风险防控的积极性和主动性。将自身岗位职责与《手册》中的相关内容充分结合，利用场景化的特点结合手册中的真实案例，培养员工自觉守规。
宣教落实，深耕合规文化
为持续深入推进合规文化建设，深植合规文化核心理念，夯实内控合规基础，进一步保障信贷业务健康发展，普惠条线于2024年6月12日下午开展《内部控制手册》场景化特色宣传活动。条线充分利用《手册》督促员工加强对岗位规范和业务流程的学习，重点关注信贷领域控制风险点，结合《手册》内容抓好专业条线角色对标，将相关的公开课纳入宣传活动，促进员工自觉守规。
学深悟透，筑牢思想防线
充分利用《手册》做好应用实施。该行在开展传导的基础上，持续督促员工对标风险点开展自查，同时定期梳理日常业务操作和管理场景的典型案例，结合总行编制的检查关注点目录，强化日常检查对风险点的控制，尽早发现、消除隐患，加大专业领域预防违法犯罪力度。