六里桥支行组织新员工学习《内部控制手册》场景化案例集总结

任毅
创建于07-03
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        为认真贯彻总行《内部控制手册》应用工作要求,六里桥支行组织近三年新入行员工开展手册中场景化案例学习工作,通过学习手册案例集,对于合规风险的意识得到了进一步加强,深刻认识到控风险、防案件、发挥好现场监督管理作用的重要性。

        对于新员工来说,要积极加强业务学习、规范柜面操作,努力提高自身的业务素质,严格按照流程规范办理各项业务,管理好自己的个人名草和統一认证号、密码,杜绝办理业务”一手清情况出现,杜绝飞号飞密情况发生。

         对于运营主管来说,要严格按照事权划分管理要求,对业务的真实性、完整性、合规性进行审核、授权或审批。认真核实、客观准确回复风险协音发现问题,要切实履行业务审核和风险识别与协音反馈工作职能,同时先审后授关注业务操作独立性,避免依赖性和信任。

        对于网点负责人来说,要廉洁自律、以身作则,同时认真履行内控案防管理的首要责任,持续加强员工行为管理,做细、做实员工异常行为排音工作,关注员工八小时之外情况,拓展渠道持续加强员工异常行为排查。严格落实岗位分离制度的监督检育职责,确保各项业务严格按照事权划分、岗位制衡原则办理。

        通过组织新员工学习手册案例,启示我们紧盯案防目标,管住人、看住钱、筑牢制度防火墙,发挥好《内控手册》控险作用,有效识别和防控重点领域风险,压实案防责任,筑牢风险堤坝,切实保障全行高质量发展成果,我们要重视各个环节的实质风险,覆职不能流于形式,不能忽略实质风险,共同为合规经营贡献自己的一份力量。

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