当前商业银行内控案防警报不断，工作当中仍然隐藏很多潜在风险。案防工作已然成为商业银行树立声誉，保护客户资金安全工作的重中之重。为进一步增强风险防控水平，保证网点健康平稳运营，龙潭支行持续加强员工案防教育，采取多项措施做好内控案防履职，全面防范各类风险事件。同时，该支行根据分支行指导，深入开展“警示与反思”大讨论活动，为进步牢固树立合规意识，知敬畏、存戒惧、守底线，自觉主动合规，提高员工职业操守。
【手册研读，筑好道德防线】
近年来，监管部门对持续加强反洗钱工作力度与势头，部分金融机构因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料等其他违法行为被处高额罚金。龙潭支行定期开展职业道德教育、行为规范教育和法制教育活动，积极组织员工研读《营业网点合规经理履职手册》相关知识，使网点员工进一步了解合规管理的总体规范和监管目标，将合规理念渗透到日常经营活动当中，在员工心中树立主动学习规则、严格遵守规则的意识，筑起道德防线。
【案例解析，加强警示作用】
网点坚持做好员工思想教育，强化员工内控案防意识，充分利用夕会时间进行典型案例解析并开展讨论，针对案例中的各个风险环节、风险点，违规人员的心态和思想意识，进行深入研判，明确讨论的方向，复盘案例中的相关事件，将案例进行拆解。同时组织网点全员观看工作录像并做记录，把业务处理过程中易发的风险点进行分析，归纳业务中的重难点问题，员工互促汲取经验，强化员工的内控合规意识。
【集中讨论，促进实地落实】
结合本次学习活动，引导全体员工开展“警示与反思”大讨论活动，相互交流学习心得。从学习教育中吸取教训，引以镜鉴，达到学法、知法、守法、用法的目的，远离违法犯罪，保障自身职业生涯安全。此次“警示与反思”大讨论活动，网点员工就案例中涉及的相关风险点、防控的方式方法、应当吸取的教训等几个方面开展讨论，讨论完毕汇总讨论结果，将活动的最终目标落到实处，实现了警钟长鸣的效果。