近日,大连分行在总行运管部的领导下,在全辖范围内开展了半年盘点及操作风险检查工作,对15家支行的现金、重要空白凭证、印章、印鉴卡、自助机具等进行了现场检查。提高员工风险防范意识,有效防范操作风险的发生,提升营业网点案件防控和运营风险管理水平。
强化组织领导,夯实工作保障
一是成立以业务主管行长任组长,运营管理部成员任组员的现场检查小组,负责半年盘点工作的组织、领导与具体实施。
二是制定详细的检查实施方案,明确责任分工、检查范围、检查内容及检查中需注意的事项,确保检查不走过场、不出纰漏。
细化检查措施,明确工作重点
一是采取被检查营业网点随机抽选、临时通知的方式,对抽选网点进行突击检查。
二是明确检查重点,范围涵盖重点业务、重点环节的检查。检查过程中,检查小组严格按照检查流程执行,坚持双人检查、双人记录,检查不留死角,责任不留盲区,严格按照工作要求对网点库存现金、重要空白凭证、印章、印鉴卡及自助机具仔细清点、认真核对。开箱、清点、记录、锁箱,实现检查过程中零差错、零风险,确保查库工作规范有序。
落实检查结果,突出工作成效
本次检查了辖内15家营业网点,网点覆盖率100%。经检查核验,各营业网点现金、重空凭证账实、账账及账簿均相符,未发现挪用库款、空库或白条抵库等现象,印章、印鉴卡、自助机具的保管和使用符合制度规定,检查未发现重大风险隐患。
通过本次半年盘点,既是对全辖网点内控情况的摸底,也是防范和化解操作风险的重要手段,更是对各营业网点的规范和警示,进一步规范了业务操作流程,增强了员工业务操作的合规意识,为全行稳健经营和高质量发展奠定坚实基础。