临洮支行营业室学习业务运营风险管理督导通知书

临洮营业室栗源
创建于06-26
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       一、风险事件确认情况

      2017年11月29日,“***化肥定西有限公司”在我行定西火车站支行开立一般结算账户,企业在2024年5月22日做网银修改,经调阅经办柜员在办理该企业授权代理人马**办理网银证书持有人变更事项,企业介绍信中提示网银持有人变为杨**,但我行将持有人变为授权委托人马**网点变更企业网银证书持有人与企业介绍信要求变更持有人不符。

        二、存在的主要问题

        一是网点业务经办人员受理客户提交资料审核不严谨。二是经办人员责任心不强,当日办理业务发现问题后又归档错误。三是新人员没有养成良好的操作习惯,办理业务没有按规章制度、按流程操作意识。四是网点业务培训、现场监督不到位,对现场发现的问题未提示经办人员完整纠改。

       三、工作要求

    (一)对于发生三类风险事件的火车站支行,由支行组织网点全体人员,进行相关业务流程和规章制度的集中学习培训,由风险事件发生的当班运营主管、经办柜员讲解风险事件发生的原因、办理的经过、今后注意的事项,防范措施。

     (二)认真开展晨夕会培训,网点负责人和运营主管要在学习和落实上起模范带头作用,对各类违规违章行为及时纠正,及时将各类风险通报、案例、提示传导到每一位员工,扎实开展学习,尤其要督促新员工提升业务素质,严防内外部风险,提升自我保护意识。网点负责人和运营主管要按照履职规范,将业务培训、提示提醒、现场监督、传帮带等履职事项做到位,确保规章制度落到实处。

     (三)请火车站支行接到督导通知书后,立即召开运行风险分析会议,再次认真分析查找原因,制定切实可行的整改工作计划,做好治理工作,上报书面整改材料。市分行将对你行的培训情况进行督导,内容包括但不限于网点负责人、运营主管和经办人员风险事件发生经过说明及书面分析、整改措施和今后管理目标。

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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