2024年6月20日，石河子分行营业部组织召开本年度第二次案防形势分析会，纪委书记、内控部负责人及相关工作人员、营业部全体员工参加了会议。会议由营业部主任喻凡主持。
会前，按照总分行案防责任制管理办法及相关管理制度要求，营业部结合当前风险形势，认真商讨案防形势分析会会议议题，最终审定为《代客保管、代客操作风险管理》。会上，营业部主任介绍了会议主旨内容及议程。本季度，案防议题从员工代客户、客户代客户办理业务两个维度开展研讨分析，营业部副主任通报学习了员工代客操作、客户代客户办理业务中未严格落实“一米线”制度、未认真核实本人业务意愿的违规案例，开展风险点及违规后果分析，运营主管组织学习了代客保管、代客办理业务相关制度及处罚条例，从制度处罚、职业的影响等方面警醒员工，明敬畏、守底线，坚决不触碰红线。
结合会议议题，营业部主任提出：一是持续深化警示教育，以案为鉴，警示员工守牢底线。合规经理、运营主管要常态化开展员工警示教育，用身边的人和身边的事教育大家遵守职业操守，真正将制度要求做到入脑入心。二是强化排查，严把风险敞口。将代客保管、代客操作作为一项防范案件的重要工作，不定期开展“飞行”检查、突击检查，使员工时刻保持敬畏之心，对检查发现的问题或风险隐患，及时上报，针对业务流程中暴露的风险点进行问题剖析，集群策之力，予以改正，优化经营环境；三是重真实，持续强化外部风险管理。严格遵循银行不介入纠纷原则，落实“一米线”制度，尤其关注老年等特殊客户群体，认真核实经办客户本人意愿，不得由陪同人员代办、代签、代表达，同时，严密特事特办业务风险点，准确研判被代理人意识状态及意愿表述，强把风险关，严防外部风险向内部传导。
最后，纪委书记白生军做会议点评及工作指导，指出本期会议议题极其契合当前风险形势，纵观总分行通报案例，代客操作案件风险事件屡禁不止、“过度服务”屡查屡犯现象也依然存在，一旦员工思想懈怠，极易引发案件风险事件。作为第一道风险防线，一是要将制度学习抓细。从制度处罚、经济利益、员工职业发展等多维度开展警示教育，使员工算好经济账，知道为什么不能这么做，守好服务底线；二是问题整改要抓实。问题屡查屡犯的根本原因之一在于违规成本较低，未引起员工思想重视，要开展专项治理，对讲解、提示到位仍发生的违规行为，一经发现，严肃处理；三是员工异常行为排查、案件风险排查要抓好。扭转员工对排查工作的抵触情绪，以身边人、身边事警示教育员工，适当的员工行为排查是对员工违规苗头的及时提醒，是珍惜职业生涯的保障，要凝心聚力，早警示、早预防，扎实做好案件风险防范工作。