2024年6月19日至6月20日，总行内控合规部罗丽军副总经理、集团涉敏业务管理处曹玥副处长、郝放经理、陈全中经理、集团制度管理处韩杞林经理在湖北分行开展内控提升综合调研。此次调研主要包含主题研讨、送教上门、内控评价帮扶、联学共建四项工作内容。
一是召开第二批重点分行涉敏集约化管理研讨会。湖北分行林进纪委书记、湖北、湖南、河北、广西分行内控合规部分管涉敏业务负责人及业务骨干、二级分行国际业务部相关负责人参会。总行内控合规部罗丽军副总经理主持会议，重点介绍了总行在前期多轮调研摸底的基础上，进一步探索在现有机构权限内如何提升涉敏管理集约化程度的背景和目的。
会上，河北、湖南、广西、湖北分行内控合规部分别围绕当前风险现状、二级分行运行情况、集约化模式可行性方案、涉敏审批上收时间规划、人员配置规划以及下一步工作建议等方面进行发言并开展开放式讨论，深入剖析可能面临的困难与挑战并形成较清晰的移交思路。
罗总肯定了参会分行积极参与总行涉敏集约化管理的实践探索，强调以二级行涉敏审批上收为核心职能的涉敏集约化管理有利于解决涉敏甄别工作的痛点问题、尽调工作的堵点问题、审批工作的难点问题，鼓励各行履职担当、不等不靠、先行先试，力争年内通过采取“矩阵式”和“混合式”两种模式完成涉敏管理职能移交。
二是开展“送教上门”涉敏风险管理主题培训。罗总作开班讲话，分析近期国际制裁形势，传达监管重要指示，强调面对复杂多变的国际形势，既要履行大行担当，也要做好合规经营，牢牢守住不发生系统性风险的底线，要不断提升自身的专业水平，积极应对涉敏风险防控这项长期且艰巨的任务。
总行涉敏处介绍了我行当前面临的核心涉敏风险、集团涉敏风险管理总体要求、近期制度政策更新主要内容、提示关键环节涉敏风险与处理要求、介绍关于培训及应急排查管控的相关工作情况与管理要求，并对专业部门提出的问题现场答疑解惑，帮助各专业加深对监管政策和业务操作的了解。
本次培训通过采取“线上+线下”相结合的模式开展，湖北分行辖内162人参加培训，覆盖13家二级分行、3家直管支行和21家重点支行，覆盖国际业务部、结算与现金管理部、公司金融业务部、个人金融业务部、运营风险监控中心(业务处理中心团队)等重点业务条线。
三是召开湖北分行内控评价工作帮扶提升座谈会。首先，罗总通报了境内分行2023年度内控评价整体情况，重点对湖北分行2023年度内控评价结果进行了解析，针对内控评价发现的内控控制缺陷，明确了整改提升要求；省分行财务会计部、公司金融业务部、风险管理部、运行管理部、结算与现金管理部和银行卡中心等部门报告了专业条线内控评价整改情况，总行集团制度管理处针对专业条线提出的工作建议和意见逐一进行了解答，对精准提取评价样本、优化非现场监测指标等建议给予了积极回应，并从“内控评价是什么”、“为什么开展内控评价”、“内控评价评什么”、“内控评价结果怎么用”、“内控评价怎么抽样”、“内控评价怎么计分”六个方面对湖北分行专业部门进行了专题辅导。总行的帮扶提升座谈，既是一次业务管理上的培训，又是一次思想思路上的指导，也是一次对习惯思维、传统思维和错误认识的改变，更是为湖北分行2024年内控体系建设指明了方向，增强了湖北分行内控评价结果提档晋级的决心和信心。
四是开展总分行“联学共建”活动。总分行共同学习《习近平关于金融工作论述摘编》关于坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题的相关内容，湖北分行纪委书记、内控部党支部书记、党员代表分别结合实际工作发言。罗总做总结发言，强调要多次学反复学才能真正对习总书记的相关论述入脑入心、融会贯通，落实到工作实际中。要坚持以人民为中心的价值取向，着力防范化解金融风险，特别是防范化解系统性金融风险。在内控合规工作中坚持守正创新，以防范化解风险为己任，服务全行高质量发展。