6月18日下午，巴彦淖尔磴口支行召开了2024年第二次案件防范分析会，总结分析二季度存在的风险隐患，巴彦淖尔分行纪委书记付永平、内控合规总经理张少杰、纪委办公室张继燕主任莅临参加。
支行合规经理通报二季度运营风险存在问题整改落实情况、员工违规积分情况，传达学习工银蒙办发【2024】139号关于开展员工出借帐户治理并持续深化信用卡套现治理通知，对各级检查发现问题提出工作措施及管理建议。支行各部室、网点分别进行汇报发言，对本部室员工行为动态排查情况及存在问题深刻分析，对下一步内控案防工作拟采取的措施进行汇报。分管领导对分管工作重点强调，支行行长刘建桥就全行目前的案防形势责任落实做重点强调:要求压实责任，强化风险管控能力，要密切关注案防工作最新动态，增强对案件风险的敏感度，深挖业务“形式合规”背后潜在的隐患。持续推进全辖KYC综合治理工作，补充完善缺漏信息，提升客户身份识别信息质量。加强员工异常行为排查，从员工“异常行为”“业务操作”和“管理事项”三个维度加大违规风险监测识别力度，对涉及信用卡违规套现等四类异常行为的内外部问题主动核查、综合分析、多维验证，及时识别。持续深入开展常态化警示教育工作，教育员工悟透弄懂内控合相的重要性，从思想上把好源头关，固化“正面有规范，反面质恶劣、触及底线等典型违规行为的治理。加强合规文化建设，推进内控合规“质量锻造年”主题活动有效开展，把开展主题活动与落实重点工作、解决重点问题、开展重要活动相结合，创新形式、序时推进活动开展。
会上巴彦淖尔分行内控合规总经理张少杰发言，要求对近期反洗钱不完整数据月末前要整改完毕，对退出关注人员重点关注提出管理建议，就集团内控管理平台应用、内控手册、基层关键岗位一页通推广应用、明文存储数据压降管理提出推广及管理意见，会上还对内蒙古分行员工网格化智能化管理格长履职指南应用重点培训,指导各级格长正确使用手册,掌握工作流程及方法，对各级格长履职起到指导意义。纪委办公室张继燕主任对绩效二次分配、违规吃喝、廉洁文化等方面进行风险揭示。
最后，市行纪委书记付永平做重点强调，指出内控案防工作是常抓不懈工作，要求各级格长强化履职、合规经理要真正起到协助监督作用，加强对员工违规行为治理，注意反弹，要关注网点重点业务、重点领域风险，强化合规意识，重点对违规套取费用风险阐述，对虚列支、小金库、送礼、收礼等违规、违法行为逐一讲解，警示全员严守职业底线。
会后巴彦淖尔磴口支行将做好此次案件防范分析会存在问题的整改问责，落实好各项内控案防工作要求，进一步筑牢风险防线，提升全行案防管理水平。