2024年6月12日,工行自贸新片区分行新场支行召开第三次内控案防分析会,并开展警示与反思大讨论,强化责任落实,提升内控案防管理水平。此次会议参加人员为新场支行全体员工以及业务管理部冯媛媛科长,由新场支行网点负责人王根明行长主持。
第一部分
网点负责人王行长对之前分行飞行检查中存在的问题进行通报,对照制度要求,针对性的提出改进方法。其次,针对伪现金问题,要求全员要加强监管力度,提高风险意识。柜台作为资金流通的第一道防线,员工不仅要安抚客户不理解情绪,向客户宣传反洗钱意识,同时也要做好客户信息的留存,确保信息详细齐全,有效防范洗钱行为的发生。接着,王行长通过讲解案防月月谈中的两则案例,让大家牢牢坚守思想警戒线,不要利用自己职责的方便和顾客的信任挪用资金,相互监督员工之间是否发生异常行为,对员工进行轮岗,防范违规担保,严守规章制度,遏制潜在风险。
第二部分
业管部冯科长进行发言,先是针对网点竞争综合力对新场支行线上满意度进行分析,要求网点对于客户不满意的原因进行排查,并对此进行整改。接着冯科长着重强调制度的问题,通过几个案例让大家更加深刻明白制度的重要性。第一,员工禁止代客操作,保护自身。尤其在面对一些年纪大腿脚不方便的高龄客户时,要做好对客户的合理解释,避免投诉。第二,员工之间交接工作时也要合规,千万不要为了一时的方便而忽略制度。第三,一些业务需要原件时不能用复印件所代替,并且要核对业务能不能办以及各种细节,防范风险事件的发生。最后强调反假存在的风险,针对最近出现的美元道具币,让大家提高警惕心,切勿造成假币流出。
会上,客服经理和客户经理通过工作上的实际情况,对此次分析会学习内容进行反思与讨论,进一步提升了网点员工的合规案防意识,增强了全员抓好案防工作的责任感,为有效防范风险事件、保障金融工作稳健进行奠定了坚实的基础。