为进一步贯彻落实从严治行、强化内部管理，落实“三道防线”管控责任，切实加强内部管理，提高经营管理水平，实现内控评价“上等升级”的目标。陇西支行营业室组织全员学习《定西分行2024年分支机构内控案防管理考核办法》。
学习内容如下
一、考核对象:本办法考核对象为各支行、各网点。
二、分值权重:根据《定西分行2024年KPI考核指标》内控合规考核权重分值按100分折算。
三、考核项目:
(一)风险事件管理(10分)
VIS 智能风险核查系统被确认为风险事件，高危每笔扣10分，低危每笔扣5分。
(二)员工行为排查(15分)
1、根据员工网格化排查管理要求,落实“格长”责任，按季上报《员工异常行为排查报告》和《台帐》;
2、“格长”按要求完成线上排查工作。
(三)内控案防管理(40分)
1、案防工作。一是要求严格落实《甘肃省分行涉刑案件防范工作责任制管理实施细则》(工银规章[2022]80号)要求，“一级支行应当建立案防形势分析会机制，每季度至少要召开一次，营业网点每个季度应当召开一次全员参加的案防专题会”，做到主题突出，问题责任落实，内容齐全完整等，逾期视同未召开案防会议，未召开案防会议的每次扣10分。二是及时录入系统。案防会议质量差、未按时录入系统的每次扣2分。
2、合规管理。一是各支行、各网点合规经理严格按《甘肃分行合规经理实施细则(2023年版)》[工银甘规章[2023]9号]和《定西分行合规经理实施细则(2023年版)》[工银定规章[2023]10号]认真履职,撰写履职工作报告并录入《合规经理管理系统》，未及时录入每次扣2分。二是及时完成监督检查系统工作任务，未及时录入每次扣2分。
(四)内控合规“质量锻造年”主题活动(20分)
1、各支行、各网点要按照“管人管事管思想”的工作要求，认真落实《甘肃分行2024年内控合规“质量锻造年”主题活动》(工银甘办发[2024]103号)、《甘肃省分行“规章制度基层落地有效性”专项行动方案》(工银甘发[2024]9号)等活动，按要求上报正面典型和负面典型各1例。不上报该项扣10分。
2、积极落实内控案防主题活动工作，及时上报相关报告。未落实，每次扣2分。
(五)合规教育(15分)
1、积极组织开展合规教育培训学习，按时完成上级行组织的各类学习培训工作。未完成每人次扣2分。
2、宣传报导。对本支行、网点主题教育活动及时进行切合实际的宣传、报导，并通过网讯“内控合规质量锻造年主题活动”专栏、邮箱、工作群等渠道及时分享活动动态及先进实践，包括但不限于短文简讯、活动照片、H5短视频等，要求每周上报不少于1篇的宣传稿件，漏报、不按时上报或应敷、质量不高的，每次扣2分。
四、此考核办法只对日常业务按月(季)进行考核。如当月(季)发生案件将实行一票否决，当月(季)考核得分按零分计算。
五、考核排序:网点按得分排名、支行按网均考核得分排名。
六、结果运用:本办法考核结果计入《定西分行2024年KPI考评办法》内控部门对各支行考核项。年末，做为评选省、市行工银成就奖(内控合规工作)的依据。
七、本办法自2024年1月1日起施行。