2024年防范非法证券期货宣传月

庞征 13699905966
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      当前,非法证券期货活动点多面广,团队作案、专业化作案特征明显,具有很强的欺骗性和误导性,严重损害投资者利益,扰乱资本市场秩序。

       “非法推荐股票基金期货、违法违规私募基金、场外配资、股市黑嘴、非法发行股票、非法代客理财、境外机构违规提供跨境证券期货基金交易服务、仿冒假冒证券期货基金经营机构、非法集资”等是防范非法证券期货活动的重点领域。那么,关于他们的常见手法、防范技巧有哪些?投资者权利救济渠道又有哪些?快来一起了解下!

       非法推荐基金”是指无资格机构和个人向投资者或客户等服务对象提供公募基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议,并直接或者间接获取经济利益的业务活动。“非法推荐股票期货”是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券期货投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。

      “非法推荐股票、基金、期货”行为模式主要包括:

1.网络直播、短视频推荐股票基金期货。主要指创建或利用互联网平台开设直播室或发布短视频,以“主播”“播主”“博主”“圈主”等名义直接或间接推荐股票基金期货。

2.微博、微信推荐股票基金期货。主要指通过微博、微信等网络社交工具,以“股神”“大V”“老师”等名义直接或间接推荐股票基金期货。

3.软件推荐股票基金期货。主要指通过销售或提供推荐股票基金期货软件,提供股票、基金、期货品种的投资分析意见、选择建议、买卖时机建议,预测价格走势等。

4.培训推荐股票基金期货。主要指通过推销“理财”“投资者教育”“财商教育”“炒股”“买基”等课程,举办投资讲座、报告会、分析会等方式直接或间接推荐股票基金期货。


      私募基金违法违规行为如下:

1、向不特定对象公开宣传和推介私募基金产品;2、私募机构未按规定办理基金产品备案手续;

3、私募机构募集时未对投资者进行有效风险测评,并向不合格投资者募集资金; 4、私募机构投资运作行为违规,挪用或侵占基金财产。

       场外配资”是指以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金,组织投资者在特定证券、期货账户上使用借用资金及保证金进行股票、期货交易,并收取利息、费用或收益分成的活动。

       行为模式主要包括:

1.系统分仓模式。主要指配资中介机构利用账户分仓系统将证券、期货账户拆分为若干虚拟交易子账户,并提供给投资者进行股票、期货配资交易。

2.出借账户模式。主要指配资中介机构将自有或控制的证券、期货账户提供给投资者进行股票、期货配资交易。

3.虚盘配资模式。主要指配资中介机构利用虚拟股票、期货交易系统组织投资者进行股票、期货配资交易,投资者的交易指令和资金并未实际进入证券、期货交易市场。

4.点买配资模式。主要指点买人(即资金需求方)提供股票、期货交易策略,投资人(即资金提供方)提供配资资金和证券、期货账户,双方经配资中介机构撮合后进行股票、期货配资交易,并按约定分享投资收益。


       “股市黑嘴”是指编造、传播虚假信息或误导性信息,影响股票价格或交易量,甚至操纵市场等牟取非法利益的机构和个人。

       行为模式主要包括:

1.编造、传播证券虚假信息。主要指通过编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场。

2.蛊惑交易。主要指传播虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益。

3.抢帽子交易。主要指对证券及其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或交易量,并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易。

4.利用信息优势操纵。控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益。

日常“防非”小妙招

1. 投资者千万不要有一夜暴富心理以及天上掉馅饼的想法,轻信只知道网名、微信名的所谓老师或简单了解就以为对方是证券从业人员只会给自己带来巨大损失和陷入维权难的窘境。

2. 投资者要秉持只和持牌机构合作理念。投资者可以到证监会官网监管对象栏目下查询“证券投资咨询机构名录”“证券公司名录”。可以询问该人员执业资格证号再到中国证券业协会、期货业协会网站查询,或者直接拨打执业人员所在持牌机构官方客服电话询问了解。

3. 每个投资者都应当主动学习了解与自己投资相关知识,其中就包括合法投资咨询机构是如何提供投资咨询服务的。

4.投资者一定要清楚:正规合法证券投资咨询机构在进行业务宣传推介时,用语都比较谨慎并会进行风险揭示,签署书面服务合同,指定公司账户收款。证券投资顾问向投资者提供投资咨询服务,相关投资建议附有合理依据如证券研究报告、说明报告发布人与日期并提示投资风险。

投资者服务渠道

信访渠道

证券期货违法违规行为举报中心

“12386”中国证监会服务热线

          选择合法机构,坚持理性投资。

          远离非法主体,谨防上当受骗。

   申万宏源西部证券吐鲁番文化路证券营业部

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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