6月7日,山东分行举办第九季“合规文化大讲堂”,省行党委书记、行长李峰以“夯实高水平安全基础,当好维护区域金融稳定的压舱石”为题,进行了专题授课,引导全体员工树牢正确政绩观,更好统筹发展与安全,种好合规经营“责任田”,共建平衡、协调、可持续发展的良好生态,为山东分行稳健高质量发展提供坚强保障。唐斌纪委书记主持了授课。
在授课中,李峰行长通过复盘反思辖内发生的典型案件,深刻剖析了案件背后的深层次原因,引导大家提高对内控合规工作的认识,开展系统治理,以高水平安全护航高质量发展。
李行长指出,案件多发频发,归根到底是“思想认识不到位、责任落实不到位、制度执行不到位、业务监督不到位、人员管理不到位”五个方面的原因,全行要正视不足、认真反思,进一步提高思想认识、增强合规理念,依法合规开展工作。
李行长要求,全行干部员工务必要以案为鉴,警钟长鸣,提高对内控案防工作重要性的认识,筑牢依法合规思想防线。
李行长强调,做好内控合规工作意义重大。全行要聚焦总行党委“推进高水平安全,当好维护金融稳定的压舱石”的要求,坚持风控安行定位不动摇,强化“排雷除险”“清风正纪”,深入推进综合治理,为全行高质量发展提供坚实的合规保障。
一是要坚持党建引领和从严治理,把讲政治的要求贯穿内控合规工作全过程。各机构及条线要提高从政治上审视把握内控合规工作的能力,坚决贯彻落实总省行党委全面从严治党从严治行部署,打好重点领域风险“防、化、治”组合拳,筑牢联防联控根基。要坚持推进各类监督贯通协同,把全的要求、严的基调、治的理念落实到各项工作的方方面面。要靠前一步、主动作为,落实常态化分层分类监管联系机制。要瞄准监管处罚“控量减点”的工作目标,强化过程管控,实现外部罚点与内部控点联动控险,促外规内化、问题整改、管理提升。
二是要兼顾方法与路径,重点把握好三个关系。要把握好权和责的关系。内控合规工作是全行性的基础工作,一二道防线要担起“条”的管理责任,各级机构要扛起“块”的管理重担,做到责任清晰、分工明确、齐抓共管。要把握好快和稳的关系。坚持底线思维,既要加快推进高质量发展,推动各项工作取得新突破,又要有效防范化解风险,牢牢守住合规底线。要把握好防和灭的关系。防范化解风险的关键还在于主动防火,治未病,抓前端,对风险早识别、早预警、早暴露、早处置。全行必须始终如一地坚守合规经营理念,做到对风险心中有数、把控有力、处置有效,切实提升“治未病”的能力。
三是聚焦理念和文化,树立和践行正确政绩观。各级机构、专业要始终坚持审慎稳健的经营风格,树立正确“三观”,坚决杜绝“重经营指标、轻风险意识”的短视行为,种好合规经营的“责任田”。要认真开展《中国共产党纪律处分条例》集中性学习,做到学纪、知纪、明纪、守纪。要深入开展山东分行特色“纪规法”系统性常态化学习教育活动,深化思想教育、纪法教育、警示教育,引导全行干部员工了解、熟悉、掌握党纪行规和相关法律常识,做到心有所畏、行有所止。要按照“一年一个主题、一年一个台阶”的总体要求,扎实开展合规文化建设主题活动,充分发挥出合规文化引领风气、教育员工、促进发展的保障作用。
四是统筹管人与管事,强化案件风险源头治理。要抓好管理人员这个“关键少数”。各级管理人员要找准内控案防履职关键节点,充分融入“四管”要求,做到守土有责、守土负责、守土尽责,织牢织密内控案防责任网。要压实格长排查管理责任,重点针对“三典型”异常行为实施专项排查、深度整治,切实提升监督实效,抓早抓小、防微杜渐。要做深做实“清风除险”深化行动,与“全链防控”有机融合、功能互补,聚焦案防薄弱环节,围绕各业务领域、全行员工,突出管人与管事相结合,持续深入开展大排查活动。要严肃开展问责追究。要用好《员工违规行为处理规定》这一管理工具,以全方位依规精准问责促进全面责任落实,教育和引导全体干部员工自觉做到不破底线、不逾红线、不碰高压线,不断巩固合规从业思想根基。
省行党委成员、行长助理,专家,省行各部室、各直属机构主要负责人在现场参加了授课。
各二级分行班子成员,各部室主要负责人,各一级支行班子成员视频参加了授课。全行受众总计1200余人。