2024年6月5日，白山分行召开2024年二季度案防形势分析会，省行王旭纪委书记下沉参会，省行内控合规部总经理马忠奎陪同。
会议内容
王东军纪委书记作白山分行案防情况汇报
一、2024年一季度案防形势分析会落实情况
3月22日，白山分行召开一季度案防形势分析会议。会议以“落实监管机构整改意见，推进旺季期间案防重点领域治理”为主题，对2023年白山金管局检查整改情况、旺季期间“员工异常行为排查，非法集资，现金管理，代客理财”四个专项治理进行了分析总结，要求结合近年内外部检查发现的问题举一反三、追溯根源，持续整改，深化整改。要强化专业条线案防排查力度，发挥联防联控机制，对重点领域进行深化治理，并对基层网点九类典型违规问题”自查工作进行安排部署。
二、省行案防工作要求及重点
着力实施总行“15+2+1”案件风险治理，强化案防责任落实，常态化推进案防履职督导和基层机构帮扶工作。
明确“1+5”案防管理制度体系，确定了吉林分行“七大重点领域”，要持续提升案防有效性。
三、白山分行当前案防形势分析
从智能监测、监管通报情、业务发展特点、“两化”排查效果四个维度对白山分行案防形势做出具体分析，就当前案防形势提出6大思考。
四、下一阶段案防工作安排
夯实联防联控，做实专项排查；紧盯案发环节，做细日常排查；着力提升内控案防有效性；探索内控案防数字化转型。
播放“案件警示与反思(第一期）”视频短片
按照省行内控合规“质量锻造年”主题活动要求开展了第九季“警示与反思”大讨论。
专业部室做演示汇报
由内控合规部、个人金融业务部、运行管理部、安全保卫部四个部门就“基层网点违规风险专项整治”、以案促改强化网点基础管理工作进行总结分析。
分管行长作工作部署
各主管行长对分管专业的案防工作做重要部署。
祖国行长讲话
此次案防会的主要任务是，深入贯彻落实总省行案防工作部署和要求，结合实际分析研判当前案防形势，研究下一阶段案防任务。
一、把握主线，平衡发展与风险关系。
从经营发展上看，今年以来白山分行围绕打好“五大领域”强势突围、“六大板块”突破攻坚、“七项保障”保驾护航等“十八场”硬仗，打出了白山风采和白山亮点，取得了阶段性良好成绩。从风险管控上看，紧抓关键风险点，不断提高风险管控的前瞻性、针对性和有效性，做到意识转变有提升、系统推进有章法、思路清晰有重点。
二、打通堵点，激发案防机制作用。一是打通“专业”堵点。内控案防工作不是内控合规部一个部门的职责，要实现在部门间联防、在上下级联控，构建“知责、明责、担责、尽责”齐抓共管的案防矩阵，以责任到位推动案防制度和措施落实到位。二是打通“人”的堵点。班子成员既要分管好主责主业，也要对分管条线落实两个“从严”要求、党建、案防、巡视整改、检查整改等工作负起责任，加强“网格长”履职。三是打通“末梢”堵点。市行专业部门一定要政策宣导到位、监督检查到位，向下穿透、向远辐射，风险关口前移，管控到机构末梢，监督检查工作不能流于形式、自欺欺人，这里要特别强调一下纪检专员要协助一把手承担起所在机构内控案防责任，要深入研究加强学习，保一方平安。今年纪检专员的考核要提高内控工作考核比重，尽量量化。
三、久久为功，坚决守牢案防底线。
(一)要把案防工作上升到政治层面上来，确保高质量发展和高质量安全 。
(二）要把案防工作落实到“两个从严”上来，坚持严的要求。
(三）要把案防工作聚焦到“全链防控”上来，着力提升有效性。
（四）案防工作要与时俱进，抵御外部冲击。
（五）案防工作要有文化沁润，涵养合规底蕴。
案防工作是全行践行“风控是第一责任”要求的头等大事，没有旁观者，没有局外人。全行要在总省行党委坚强领导下，以防范化解金融风险为重点，全面做好防违规、防违法、防案件各项工作，为全行高质量发展贡献更大力量，以实际行动向省行党委交上成色十足的白山答卷!
省行王旭纪委书记做点评
省行王旭纪委书记对白山分行二季度案防形势分析会做点评并对白山的案防工作提出三方面意见:
一、持续夯实案防管理基础
白山分行党委要不断提高对案防工作的认识，继续发扬求真务实的优良作风，持续巩固和夯实案防工作基础，坚持问题导向、结果导向，脚踏实地抓好经营管理和内控案防，守住不发生案件和重大风险事件的良好局面。
二、准确把握当前案防形势和风险
面对当前形势，要准确把握三个要点:一是准确把握监管形势。二是准确把握省行会议精神。三是准确把握自身案防特点。
三、从严管理，发挥案防保障作用
一是强化案防履职。从机构到员工落实好自身的案防责任，逐级、逐层、逐个做好履职，才能实现案防工作在部门间联防、在上下级联控，才能推动案防措施到位并取得实效。二是抓好“两个关键”。做好第一关键，“分行党委要落实好“下管一级、监控二级”要求，严把政治关和廉洁关，树牢正确的政绩观，做好同级监督和互相制约。做好第二个关键，希望白山分行高度关注岗位轮换风险，利用系统监测、专项检查、调研督导等方式，做实关键岗位轮换。三是聚焦“七个重点”。逐项做好排查和治理，做到敢于自我揭短，善于挖掘根源，精于推动整改，落实好全链条风险防控目标和任务，从源头治理好案件风险。四是深化异常管控。白山分行要把员工异常行为管理作为长期性、常态化任务，突出管人与管事一体整治，牢固树立以人为本、严管厚爱理念，深化风险突出型、监管关注型、阶段频发型“三典型”异常行为排查治理。
希望白山分行在提升“四个银行”建设目标，提级“一二三四五”工作布局，提质十项重点工作成效的关键时期，把思想和行动统一到中央金融工作会议精神和监管意见要求上来，统一到省行党委决策部署上来，统一到落实案防要求上来，做好防违规、防违法、防案件各项工作，守护好我们白山分行这一方净土，以高质量案防管理为全行高质量发展做出更大贡献。