为筑牢案防工作第一道防线，切实“管好人”，二季度来，贵溪支行紧密开展一系列工作，结合省行VIS智能排查，坚持严的基调、严的措施、严的氛围以强力推动、抓实宣教、深入排查、震慑违规等方式推进员工思异常行为排查，做到抓早抓小，抓常抓长，震慑违规。
一、强力推动。支行班子高度重视案防“第一道防线”建设，将员工异常行为排查作为每次案防分析会议必有议题，由“一把手”亲自主持召开。2024年第一次案防分析会议邀请分行纪委书记、内控部负责人“下沉一级”指导。5月份，开展全员征信排查以来，支行班子率先垂范接受监督，以身作则推动分管部门认真落实了相关排查工作。对于征信排查、经商筛查等工作，支行在全员大会中强调工作要求，做到了强力推动、层层落实。
二、抓实宣教。一是支行行长亲自讲授《推进高水平安全 当好维护金融稳定的压舱石》合规课程，提升全员重视程度。二是理顺合规宣教工作机制。通过专职纪检员、格长和网点合规经理联合推动为抓手，逐步提升合规月月测成绩，抓实宣教质效。专职纪检员推动、指导和监督辖内各部门、各网点将合规宣教融入日常管理工作；格长履行“格长+教长”职责，对重要合规工作亲自宣导、亲自部署，如，组织开展“三位一体”制度学习，组织全员签订《制度入脑入心 继续强化学习》确认书；合规经理传达日常合规工作部署，及时落实合规工作要求，每日晨、夕会和员工会议，针对网点合规工作开展有的放失的合规宣教，以教促训，提升合规水平。实现4月内部可控风险事件笔数全行占比由42%压降至25%，下降明显。
三、深入排查。一是对辖内102名员工开展的人行版征信报告排查，通过微信小程序“电子营业执照”—企业任职情况查询，筛查经商办企业情况。聚焦信用卡违规、违规经商办企业、违规参与非法集资等问题，对持续关注员工近况、去年征信排查发展异常员工变化分析。从排查情况来看，员工征信异常、经商办企业均未发现新问题线索。二是结合廉洁家风、工会慰问活动，开展全员家访，深入了解员工“八小时”外家庭情况，建立“廉心桥”，争取家属对合规工作的支持。三是智能排查VIS系统发展2条疑似违规问题线索开展核查，对员工与对公账户发生资金往来疑似异常、员工出租出借账户疑似异常进行深入排查。
四、震慑违规。一是对内控监测模型指标整改提升中发展的个贷人员履职规范度不高的苗头性问题，由“一把手”亲自开展合规教育，分管行长督促自查发现问题的整改。二是支行专职纪检员对业务违规积分员工运用“第一种形态”开展合规教育、跟进督促整改。三是对违反劳动纪律迟到、扣减违规积分、合规工作执行不力的员工挂钩考核，切实维护制度权威，形成严的氛围。