为深入、常态化推进合规文化建设，引导网点员工树立合规意识、坚守合规操作、营造合规氛围，蛇口月亮湾支行组织全体员工学习《合规早班车》2024年1-5期内容，研读典型案例，学习罚点解读，体会合规心语，增强全体员工合规意识。
会上，网点负责人带领大家深入剖析了五期案例，第一期为员工账户交易异常行为，疑似出租、出借个人账户；第二期为员工产品销售过程中存在代客操作的违规行为；第三期为员工违规代客保管财智卡、信用卡等；第四期为员工未规范清点现金，未核对现金金额，未依规对现金错款进行妥善排查，造成实质短款现象；第五期围绕着“客户尽职调查”、“客户身份识别”展开，主要内容是员工为客户办理信用卡专项分期业务时，仅形式上履行客户身份识别义务，未亲见客户，未通过有效核验方式验证客户身份证明文件的真实性，在客户有关资料存在虚假的情况下为客户开立信用卡。通过这五个典型案例的学习，我们深刻地认识合规的重要性，日常工作中必须按照规章制度和职业道德要求，保持高度的诚信素质和风险意识，提升自身内控合规水平。
通过此次案例的学习，增强了员工的内控合规意识，深化了员工对于内控合规制度的认识，提升了员工对于反洗钱工作的敏感度；会议中全体员工再次研读《员工违规行为处理规定（2022年版）》、《中国工商银行员工行为禁止规定（2016年版）》《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2019年版）》等相关制度，引导全体员工提升合规意识，规范业务操作，不触碰制度红线。月亮湾支行全体员工将以案为鉴，筑牢内控合规、风险防范意识，用相关制度警醒自己、监督他人，用心防范风险、坚守内控红线，确保网点各项业务依法合规。