华为支行开展合规早班车内控案例学习活动

华为小繁星
创建于05-23
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为持续加强员工内控合规意识,提升内部管理水平,贯彻内控合规“质量锻造年”指导精神,华为支行积极开展合规早班车学习活动。

在活动中,员工学习了业务长短款违规操作、代客保管、代客操作、信息安全、出借账户等与工作及生活息息相关的典型案例。尤其在出借账户方面,在日常生活中,员工可能会疏忽自己的账户不能给家人使用这一点,违规将账户借给家人用于过渡资金,这一行为已触犯员工行为禁止规定,同时有可能受到行政处罚甚至法律制裁。另外,在代客保管、代客操作案例中,员工往往会因为合规意识不强,“热心服务”极易变质为“过度服务”,甚至被利益驱动,侵占客户资产,从而引发邢事案件风险,不但会影响自己的职业生涯,也极易引发我行声誉风险。

此外,员工还学习了《网点案防基本要点》、《网点人员案防履职要点》以及《员工违规行为处理规定(2022年版)》,通过各项内控规章制度的学习,警示员工时刻保持高度的风险意识和自律意识,有助于员工树立“不能做、不想做、不敢做”的底线思维,保障自身职业的健康发展,夯实支行合规经营发展的基石。

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文章由 美篇工作版 编辑制作
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